2014年战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 2015-04-22

 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 2014年12月 内容提要 内容提要 《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中明确战略性新兴产业由节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大产业组成。2009年至2013年期间，我国战略性新兴产业发明专利授权量1共计371819件，主要呈现如下特点： （1）2009年至2013年战略性新兴产业发明专利授权量总体呈增长态势，年战略性新兴产业发明专利授权量总体呈增长态势，各产业发展态势不均衡 2009年至2013年战略性新兴产业发明专利授权量年均增长率为12.96%。七大战略性新兴产业中各产业发展态势不均衡，新一代信息技术产业、生物产业、节能环保产业的发明专利授权数量大，三个产业的授权量之和超过战略性新兴产业发明专利授权合计量的七成，显示支柱性地位。从增速上看，近五年新能源产业、新能源汽车产业、生物产业的发明专利授权增幅明显，年均增长率依次为32.59%、25.46%和24.31%。 聚焦2013年，新能源汽车产业发展势头强劲，该产业2013年发明专利授权量年增长率达到17.62%；而2013年新一代信息技术产业、高端装备制造产业的发明专利授权量出现负增长，降幅分别为14.23%、0.42%。 （2）2013年战略性新兴产业国外在华发明专利授权年战略性新兴产业国外在华发明专利授权量呈现负增长发明专利授权量呈现负增长，量呈现负增长，国内2数量、数量、增速均超国外 经历2011年、2012年两年连续增长后，2013年战略性新兴产业国外在华发明专利授权量出现回缩，与2012年相比减少了1986件，降幅为5.49%。 2013年，国内战略性新兴产业发明专利授权量明显高于国外在华发明专利的授权量，约为国外在华的1.6倍。从增长态势上看，2013年国内授权量年增长率为3.38%，与国外在华发明专利授权呈现的负增长状态形成鲜明对比。 3（3）国内授权主要集中在东部地区，国内授权主要集中在东部地区，与研发投入密切相关；与研发投入密切相关；部分省市的相对优势产业特点明显 东部地区在国内战略性新兴产业发明专利授权中均占绝对主力地位，2012年、2013年分别占战略性新兴产业国内发明专利授权总量的三分之二以上。属于东部地区的北京、广东、江苏、上海、浙江、山东六个省市同时名列2012年、2013年战略性新兴产业发明专利授权量省市排名的六强，六省市授权量合计在同期战略性新兴产业国内发明专利授权总量中的占比均超六成。上述排名前六的各省市，R&D经费远超国内同侪，随着其他各省市R&D经费的缩减其发明专利授权量明显降低，体现出各省市战略性新兴产业发明专利授权量与研发投入密切相关。 各省市的七大战略性新兴产业之间总体呈现均衡态势，即授权总量排名靠前的省市，其在各产业的排名也 本报告中发明专利授权指的是在2990-2013年获得授权的发明专利。 本报告中除特别说明处外，国内包括港澳台。 本报告中省市归属信息以国家知识产权局专利检索与服务系统（S系统）中国专利文摘数据库（CNABS）中CNAME字段123为准，每篇专利归属地唯一。 1 内容提要 相对靠前，反之亦然。但部分省市的相对优势产业特点明显，例如：北京作为2013年战略性新兴产业发明专利授权量位居榜首的省市，各产业发展均较好，而其高端装备制造产业、新一代信息技术产业在北京具有更为明显的相对优势；山东虽然在2013年战略性新兴产业发明专利授权总量上仅排名第五，但其生物产业的研发能力相对于山东其他产业优势突出；安徽和重庆的发明专利授权总量排名中等，而两省市的新能源汽车产业相对于其他产业优势突出；排名靠后的贵州，其在新材料产业中专利优势明显。 （4）国内企业占据创新主体地位，国内企业占据创新主体地位，高校申请人科研实力突出 国内战略性新兴产业发明专利授权中，企业具有较高的创新积极性和较强的技术创新能力，占据创新主体地位。2012年、2013年企业类型申请人的授权人次4所占比重分别为51.48%、51.95%，超过半数。从增速上看，2013年企业类型申请人的授权人次呈增长态势（年增长率为5.41%）。2013年获得授权的国内企业申请人个数由2012年的12512位增长到13828位，企业类型申请人群体正在壮大。 2013年各产业发明专利授权量排名前二十位的申请人中，国内高校类型申请人在总共140个席位出现43次，占比超过三成，超过国内企业9席，展现了突出的科研实力。其中，清华大学在七大产业中均入围各产业前二十名，综合科研实力强劲；浙江大学位居生物产业榜首；北京航空航天大学名列高端装备制造产业第一名。 （5）日本、日本、美国仍处于战略性新兴产业国外在华发明专利授权的主力地位 日本和美国在华发明专利授权数量之和，在2012年、2013年均超过战略性新兴产业国外在华发明专利授权总量的60%。其中，2012年、2013年日本战略性新兴产业在华发明专利授权量分别为14175件和11406件，占战略性新兴产业国外在华发明专利授权量的39.17%、33.35%，位列第一；美国分别以01件和9772件的授权量及24.60%、28.57%的比重，位列第二。 尽管战略性新兴产业发明专利授权量总体呈增长态势，但离把技术创新作为支撑战略性新兴产业发展基础之一的目标仍有一定的差距，具体表现在以下方面： （1）战略性新兴产业发明专利授权总量增速放缓，战略性新兴产业发明专利授权总量增速放缓，新能源汽车产业、新能源汽车产业、新一代信息技术产业国内处于相对新一代信息技术产业国内处于相对劣势 虽然近五年战略性新兴产业发明专利授权整体呈增长态势，但快速增长的形势在2013年出现了一定程度的改变。战略性新兴产业发明专利授权在2011年、2012年大幅增长后，出现缓冲期，2013年授权量与2012年授权量基本持平（年增长率-0.05%）。十二五期间战略性新兴产业在发明专利授权有待后程发力。从各产业国内外分布来看，新能源汽车产业、新一代信息技术产业国内处于相对劣势，2013年新能源汽车产业、新一代信息技术产业从授权数量上均少于相关产业的国外在华发明专利授权量。 4 本报告中申请人信息包括多申请人共同申请情况。 2 内容提要 （2）国内专利优势企业数量偏少国内专利优势企业数量偏少，多数省市缺少具有技术引领作用的龙头骨干企业 国内企业虽然整体上在战略性新兴产业中占据创新主体地位，但专利优势企业数量仍然偏少。2012年、2013年战略性新兴产业发明专利授权量总排名中，均仅有三家国内企业入围十强。而七大战略性新兴产业各产业发明专利授权量排名前二十位的申请人中，2013年国内企业在总共140个席位中，仅占34席，不足四分之一，比国外企业少24个席位，甚至与国内高校相比也少9个席位。 从各省市申请人排名情况来看，2013年除港澳台外的31个省市中，24个省市授权量排名第一的申请人为高校或科研单位类型申请人，而仅有7个省市排名第一的申请人为企业类型申请人，多数省市缺少具有科技成果转化能力强、能发挥技术引领作用的龙头骨干企业。 （3）国内战略性新兴产业发明专利授权量省市两极分化严重 国内战略性新兴产业发明专利授权量省市分布两极差距悬殊。2013年除港澳台外的31个省市中，24个省市的授权量位于均值（1844件）以下。排名第一的省市（北京）授权量接近万件，而有18个省市的授权量低于千件，其中更有3个省市的授权量低于百件。 鉴于此，建议进一步加大《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》等的贯彻执行力度，加强战略性新兴产业科技创新动力，支持民营经济和中小企业为战略性新兴产业注入新的活力；有力推进新能源汽车产业、新一代信息技术等产业加快发展。 建议重点培育战略性新兴产业骨干龙头企业，引导产业聚集区与企业间以合作开展共性关键技术研发为手段、以知识产权利益分享为纽带建立知识产权联盟、专利池，形成产业知识产权航母，提升抗风险能力；对于国内高校、科研单位具有较强技术研发实力的高端装备制造、生物等产业，有针对性地构建产学研合作新机制；引导在战略性新兴产业具有较强科研实力的以清华大学为代表的高校和以中国科学院为代表的科研单位，有序开展以市场为导向、具有科技前瞻性的共性关键技术研究。 建议各省市根据地区特质，在统筹兼顾的基础上，强调聚焦和发挥比较优势，避免盲目发展和重复建设，以相对优势产业为契机，加大研发投入和要素支持，推动其快速发展，从而进一步带动其他产业的协调推进，打造省市特色发展模式。 建议按照《关于加强战略性新兴产业知识产权工作的若干意见》的要求，大力推动战略性新兴产业专利数据服务平台的构建，以公众、产业联盟、企业、科研机构为受众，建立专题数据库，广泛开展知识产权信息订制推送服务，将包括专利申请及授权，专利权质押、许可、转让，专利维权、诉讼、纠纷，技术标准中的必要专利等信息动态呈现出来，实时监测评估战略性新兴产业专利态势，促进前沿技术信息交流，提高产业与企业知识产权预警能力，进一步推动创新成果的转移转化。 3 目录 目 录 第1章 概论..............................................................................................................................................................1 1.1 项目背景..........................................................................................................................................................1 1.1.1 战略性新兴产业概况...............................................................................................................................1 1.1.2 战略性新兴产业分类与国际专利分类（IPC）对照研究成果.............................................................1 1.1.3 战略性新兴产业专利统计分析意义.......................................................................................................4 1.2 统计依据..........................................................................................................................................................5 1.2.1 性文件...............................................................................................................................................5 1.2.2 对照依据...................................................................................................................................................6 1.2.3 数据来源...................................................................................................................................................6 1.3 统计方法..........................................................................................................................................................6 1.3.1 数据采集及处理.......................................................................................................................................6 1.3.2 分析工具...................................................................................................................................................7 第2章 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权分布情况....................................................................8 2.1 总体情况..........................................................................................................................................................8 2.1.1 2009-2013年战略性新兴产业发明专利授权总量及各产业发明专利授权量......................................8 2.1.2 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权国内外分布...........................................................12 2.1.3 2012年及2013年PCT类型战略性新兴产业发明专利授权量..........................................................15 2.2 战略性新兴产业国外在华发明专利授权国别分布....................................................................................18 2.2.1 2012年及2013年战略性新兴产业国外在华发明专利授权国别分布...............................................18 2.2.2 2012年各产业国外在华发明专利授权国别分布概览.........................................................................20 2.2.3 2013年各产业国外在华发明专利授权国别分布概览.........................................................................21 2.2.4 2012年及2013年各产业国外在华发明专利授权的国别集中度分析...............................................22 2.3 战略性新兴产业发明专利授权的申请人情况............................................................................................23 2.3.1 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权的申请人情况.......................................................23 2.3.2 2012年各产业发明专利授权的申请人情况概览.................................................................................30 2.3.3 2013年各产业发明专利授权的申请人情况概览.................................................................................34 2.3.4 2012年及2013年发明专利授权的申请人集中度分析.......................................................................37 第3章 战略性新兴产业发明专利授权国内省市分布.........................................................................................39 3.1 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权国内地区分布情况......................................................39 3.2 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权国内省市分布情况......................................................40 3.3 2012年各产业发明专利授权国内省市分布概览........................................................................................45 3.3.1 节能环保产业.........................................................................................................................................45 3.3.2 新一代信息技术产业.............................................................................................................................46 3.3.3 生物产业.................................................................................................................................................46 3.3.4 高端装备制造产业.................................................................................................................................46 1 目录 3.3.5 新能源产业.............................................................................................................................................46 3.3.6 新材料产业.............................................................................................................................................47 3.3.7 新能源汽车产业.....................................................................................................................................47 3.4 2013年各产业发明专利授权国内省市分布概览........................................................................................47 3.4.1 节能环保产业.........................................................................................................................................48 3.4.2 新一代信息技术产业.............................................................................................................................49 3.4.3 生物产业.................................................................................................................................................49 3.4.4 高端装备制造产业.................................................................................................................................49 3.4.5 新能源产业.............................................................................................................................................50 3.4.6 新材料产业.............................................................................................................................................50 3.4.7 新能源汽车产业.....................................................................................................................................50 3.5 2012年及2013年发明专利授权的国内省市相对优势产业分析..............................................................51 3.6 2012年及2013年各产业发明专利授权的国内省市集中度分析..............................................................54 3.7 2013年部分省市战略性新兴产业发明专利授权情况分析........................................................................54 3.7.1 北京.........................................................................................................................................................54 3.7.2 广东.........................................................................................................................................................60 3.7.3 江苏......................................................................................................................................................... 3.7.4 山东.........................................................................................................................................................71 3.7.5 陕西.........................................................................................................................................................75 3.7.6 安徽.........................................................................................................................................................79 3.7.7 重庆.........................................................................................................................................................83 3.7.8 云南.........................................................................................................................................................87 3.7.9 .........................................................................................................................................................92 3.7.10 .......................................................................................................................................................95 第4章 战略性新兴产业发明专利授权特点分析及建议.....................................................................................98 4.1 战略性新兴产业发明专利授权特点............................................................................................................98 4.2 建议..............................................................................................................................................................101 参考文献................................................................................................................................................................103 附录........................................................................................................................................................................105 附录1 2012年及2013年战略性新兴产业总产业发明专利授权国内省市分布及变化情况....................105 附录2 2012年及2013年战略性新兴产业总产业国外在华发明专利授权国别分布及变化情况............106 附录3 2012年及2013年战略性新兴产业总产业发明专利授权的申请人排名（前三十位）................107 2 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 第1章 概论 1.1 项目背景 1.1.1 战略性新兴产业概况 发展战略性新兴产业是我国近期做出的重大战略选择。领导同志多次指示要加快战略性新兴产业发展。总理在2009年12月29日的座谈会上的讲话拉开了我国战略性新兴产业发展规划的序幕。2010年4月，国家确定了战略性新兴产业的七大产业。2010年9月8日，召开常务会议，审议并通过了《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（以下简称“决定”），“决定”中明确了战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。2010年10月18日《关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》提出要培育发展战略性新兴产业，尽快使战略性新兴产业成为我国经济发展的先导性、支柱性产业。2012年7月9日，印发《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划（国发〔2012〕28号）》，我国战略性新兴产业发展进入重要战略机遇期。2012年12月，**总在报告中指出，着力增强创新驱动发展新动力，着力构建现代产业发展新体系，使经济发展更多依靠战略性新兴产业带动，还指出要强化需求导向，推动战略性新兴产业、先进制造业健康发展，加快传统产业转型升级。李克强总理在2014年工作报告中指出，加快产业结构调整，鼓励发展服务业，支持战略性新兴产业发展。 战略性新兴产业的“战略性”，一方面体现在产业对国民经济运行的重要影响力，关系到国家的生死存亡，涉及国家根本竞争力、、国家战略目标的实现，另一方面体现在该产业具有范围经济、规模经济、学习效应等特征，能产生巨大效益，也能为其他相关行业的发展提供相应的基础设施。战略性新兴产业的“新兴”，从时间角度来看，与传统产业相对，指刚刚兴起的产业；从技术角度来看，新兴产业必然来源于技术创新，重大技术突破是产业发展的重要基础。 战略性新兴产业包括节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车七大产业。“决定”指出，到2020年，战略性新兴产业增加值占国内生产总值的比重力争达到15%左右，节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造产业成为国民经济的支柱产业，新能源、新材料、新能源汽车产业成为国民经济的先导产业。 1.1.2 战略性新兴产业分类与国际专利分类（战略性新兴产业分类与国际专利分类（IPC）对照研究成果 1.1.2.1 成果简介 为了加强引导、促进产业发展，《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》以及《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》都明确提出了开展战略性新兴产业统计监测的要求。专利信息作为一种集技术、1 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 法律与经济信息于一体的战略性信息资源，是紧密联系科技和经济两大领域的纽带，若能有效利用专利数据并将其转化为专利指标去评估、监控产业发展状况，将非常有助于促进产业的快速健康发展。但由于经济活动与技术活动之间并非是一一对应的关系，国际专利分类（IPC）与产业分类的原则也大不相同，要实现从产业的角度调用专利数据，实现直接以IPC分类为入口获取指向产业发展状况的专利指标，最基础的工作就是研究建立战略性新兴产业与国际专利分类的对照关系。 为此，2011-2013年在国家知识产权局规划发展司组织、中国专利技术开发公司承担的战略性新兴产业与国际专利分类对照表研究课题中，以国家统计局《战略性新兴产业分类（2012）》为基础，结合国际专利分类表的分类原则和结构特点，确定了战略性新兴产业分类对应的IPC分类号，构建了国际专利分类（IPC）与国家统计局战略性新兴产业分类的对照表。以该对照表为基础进行专利检索、数据统计与分析，实现以专利为指标直接定量衡量战略性新兴产业创新状况，有利于国家管理部门制定正确的产业，有利于创新主体了解产业发展态势、认清竞争形势、预测发展趋势，对于把握行业整体情况、制定竞争战略、开展专利布局等有着积极的促进作用。 1.1.2.2 对照表介绍 根据《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》的要求，为推动“十二五”国家战略性新兴产业发展规划顺利实施，满足统计上分类测算战略性新兴产业，建立科学、规范、可行的战略性新兴产业统计调查体系，国家统计局编制了统计用战略性新兴产业分类，发布了《战略性新兴产业分类（2012）》。 《战略性新兴产业分类（2012）》共包括节能环保产业、新一代信息技术产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、新能源汽车产业等七大产业。本分类共分为三层，第一层产业根据《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号）中的七大产业，将战略性新兴产业划分为七个大类；第二层产业和第三层产业依据《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》（国发[2012]28号）以及编制的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》（公开征求意见稿）将七大类进一步细分，第二层产业为30个类别，第三层产业为100个类别；在第三层产业建立与行业和产品（服务）的对应关系，对应《国民经济行业分类》中的行业类别359个，对应战略性新兴产业产品及服务2410项，其中对应《统计用产品分类目录》中的产品（服务）700多项。分类表中第三列和第四列分别表示战略性新兴产业对应《国民经济行业分类》、《统计用产品分类目录》的代码和名称。因为行业重复性，所对应的行业类别（行业名称）并不代表该行业全部内容属于战略性新兴产业的内容；因为产品（服务）不重复，所对应的产品（服务）应该全部属于战略性新兴产业的内容。 以新一代信息技术产业为例进行具体介绍： 新一代信息技术产业在《战略性新兴产业分类（2012）》中属于第一层产业，其下有3个第二层产业，11个第三层产业，如图1.1所示。第二层产业分别为下一代信息网络产业、电子核心基础产业、高端软件和新型信息技术服务产业；第三层产业分别为新一代移动通信网络服务、下一代互联网服务、下一代广播电视传输服2 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 务、通信设备制造、高端计算机制造、广播电视设备及数字视听产品制造、高端电子装备和仪器制造、基础电子元器件及器材制造、集成电路、高端软件开发、新型信息技术服务。 图1.1 新一代信息技术产业三层分类 新一代信息技术产业与IPC的对照主要是对第三层产业进行的对照，第三层产业的技术范围由其所对应的行业及产品所确定，即结合所对应的行业，对所对应的产品（服务）进行了IPC分类号的对照。值得一提的是，有的第三层产业中涉及了服务行业，对于该服务行业若能提炼出产品、方法等技术内容，则给出相关的IPC分类号，否则不用给出IPC分类号。例如：多媒体彩信服务，可对多媒体彩信给出相应的分类号；信息技术培训，则难以确定其所包含的技术内容，则不用给出相对应的IPC分类号。 表1.1为新一代信息技术产业与IPC对照表结构的部分截图，其中第一列为产业代码，第二列为产业名称，第三列为IPC分类号。 表1.1 新一代信息技术产业与IPC对照表 代码 2 2.1 战略性新兴产业分类名称 新一代信息技术产业 下一代信息网络产业 IPC分类号 H04L29/08 H04L29/06 2.1.1 新一代移动通信网络服务 H04W76 H04W24/00 H04W88/18 形成的七大战略性新兴产业对照表中，共涉及战略性新兴产业分类的27个第二层产业分类、86个第三层产业分类和8103条IPC位置。各战略性新兴产业第二层产业分类与IPC对应条数统计情况如表1.2所示。 3 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 表1.2 战略性新兴产业分类与国际专利分类对应条数统计表 战略性新兴产业分类 第一层产业分类 代码 第一层产业分类 名称 第二层产业分类 代码 1.1 1 节能环保产业 1.2 1.3 2.1 2 新一代信息技术产业 2.2 2.3 3.1 3 生物产业 3.2 3.3 4.1 4.2 4 高端装备制造产业 4.3 4.4 4.5 5.1 5.2 5.3 5 新能源产业 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6 新材料产业 6.3 6.4 7.1 7 新能源汽车 7.2 7.3 总计 1.1.3 战略性新兴产业专利统计分析意义 1.1.3.1 为制定支持和引导战略性新兴产业快速健康发展的相关提供参考 战略性新兴产业是我国转变经济发展方式、调整产业结构的重要力量，引导未来经济社会发展，体现了新4 第二层产业分类 名称 高效节能产业 先进环保产业 资源循环利用产业 合计 下一代信息网络产业 电子核心基础产业 高端软件和新型信息技术服务 合计 生物制品制造产业 生物工程设备制造产业 生物技术应用产业 合计 航空装备产业 卫星及应用产业 轨道交通装备产业 海洋工程装备产业 智能制造装备产业 合计 核电产业 风能产业 太阳能产业 生物质能及其他新能源产业 智能电网产业 新能源产业工程及研究技术服务 合计 新型功能材料产业 先进结构材料产业 高性能复合材料产业 前沿新材料产业 合计 新能源汽车整车制造 新能源汽车装置、配件制造 新能源汽车相关设施及服务 合计 对应IPC（条） 4 635 507 1606 401 1596 167 21 553 263 110 926 334 185 206 156 320 1202 46 74 159 107 146 10 542 531 237 361 106 1086 33 406 138 577 8103 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 兴科技与新兴产业的深度融合。在新兴产业领域，知识产权成为各国竞争的焦点，世界主要国家纷纷加快部署，推进新兴产业快速发展。《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》中明确，要针对产业发展的薄弱环节和瓶颈制约，有效发挥的规划引导、激励和组织协调作用。 增强自主创新是培育和发展战略性新兴产业的中心环节，而以专利数据为基础的专利指标直接反映了技术创新的程度，通过对相关技术领域的专利数据进行统计和分析，可以定量衡量战略性新兴产业的创新态势，寻找发展中存在的问题与薄弱环节，从而为制定提供客观依据，有的放矢地支持和引导战略性新兴产业的发展。 1.1.3.2 为探索建立以专利为指标的战略性新兴产业创新状况的统计监测机制奠定基础为探索建立以专利为指标的战略性新兴产业创新状况的统计监测机制奠定基础 加快培育和发展战略性新兴产业是我国新时期经济社会发展的重大战略任务，《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》明确指出，要加强相关战略性新兴产业的统计和监测，加强形势分析，及时发布产业发展信息。因此如何制定一套行之有效的创新状况监测评估机制是推进战略性新兴产业健康持续发展的重要课题。专利数据具有与新技术联系紧密、产业领域覆盖范围广、内容信息丰富、数据翔实准确、数据获取方便等优势，以专利为指标建立战略性新兴产业创新状况的统计监测机制是必然选择。 本项目通过对战略性新兴产业相关发明专利的授权情况、地区分布情况、申请人分布情况的分析，从数据层面清晰反映了战略性新兴产业的创新能力、发展状况、发展阶段和发展趋势，从而为在未来一段时期内追踪监测战略性新兴产业专利发展态势积累了数据，为探索建立以专利为指标的战略性新兴产业创新状况的统计监测机制奠定了一定基础。 1.1.3.3 为促进战略性新兴产业专利信息的交流与共享积累数据 战略性新兴产业专利统计分析不仅可为制定、监测评估提供客观依据，也可成为推动生产力发展的重要工具。专利信息的交流与共享，对引导创新主体有效运用战略性新兴产业专利状况信息及技术创新信息，提高行业与企业知识产权预警能力，推动创新成果的转移转化都具有重要作用。 本项目通过对战略性新兴产业发明专利的统计筛选，有助于搭建以战略性新兴产业分类为架构的发明专利信息平台，为建立分领域专利数据库提供基础，为促进战略性新兴产业专利信息的交流与共享积累必要数据。 1.2 统计依据 1.2.1 性文件 《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号），2010.10； 《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》2011.3； 《关于加强战略性新兴产业知识产权工作的若干意见》（国办发[2012]28号），2012.4； 《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》（国发[2012]28号），2012.7； 《国家“十二五”科学和技术发展规划》（科技部），2011。 5 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 1.2.2 对照依据 《战略性新兴产业分类（2012）》，国家统计局，2012； 《国民经济行业代码(GBT 4754-2011)》，国家统计局，2011； 《2011国民经济行业分类注释》，国家统计局，2011； 《统计用产品分类目录》，国家统计局，2010； 《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》，国家，2013； 《战略性新兴产业分类目录》，工信部，2012； 《国际专利分类表(IPC)》，2014。 1.2.3 数据来源 国家知识产权局专利检索与服务系统（S系统）中国专利文摘数据库（CNABS）中2009-2013年公开及授权的发明专利； 《国家知识产权局专利统计月报》； 《中国科技统计年鉴》。 1.3 统计方法 1.3.1 数据采集及处理 （1）对照表修订 根据最新版的国家统计局《战略性新兴产业分类（2012）》，结合战略性新兴产业的技术发展特点，对前期完成的各产业与IPC对照表进行了全面修订及完善。 根据2014版国际专利分类表对各产业与IPC对照表进行修订及完善。 （2）检索 根据修订后的对照表，在S系统的CNABS数据库中进行检索，检索出相关的发明专利文献，然后导出近五年公开及授权的发明专利的相关信息，包括申请号、公开号、授权公告号、公开日期、授权日期、国省、申请人、名称、摘要、IPC分类号。 （2）数据清理 将近五年公开及授权的发明专利的相关信息导入专利信息分析系统5（V 6.02.00版）后，利用专利信息分析系统对数据进行清理，包括整理分类号格式、提取申请人类型、提取专利类型、国省转换等。 5 中国专利技术开发公司开发。 6 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图1.2 专利信息分析系统界面 1.3.2 分析工具 采用专利信息分析系统进行数据统计及分析。 7 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 第2章 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权分布情况 2.1 总体情况 2.1.1 2009-2013年战略性新兴产业发明专利授权总量及各产业发明专利授权量 2.1.1.1 2009-2013年战略性新兴产业发明专利授权量 2009-2013年战略性新兴产业发明专利授权总量6整体呈增长态势，年均增长率为12.96%，但逐年增幅波动明显。2011年、2012年战略性新兴产业发明专利授权量增幅较大，年增长率分别为25.92%、31.98%，而2010年、2013年表现为负增长，降幅分别为1.96%、0.05%（参见图2.1）。 图2.1 2009-2013年战略性新兴产业发明专利授权走势 2009-2013年战略性新兴产业发明专利授权的年均增长率（12.96%）与同期发明专利授权总体的年均增长率（12.76%）基本持平，五年总体增速无显著优势，低于预期。 从逐年增速上看（见图2.2），2010年、2011年战略性新兴产业发明专利授权年增长率均低于同期发明专利授权总体的年增长率，战略性新兴产业这一发展劣势于2012年开始实现反超。但就战略性新兴产业本身而言，在2011年、2012年大幅增长后，出现缓冲期，2013年授权量与2012年授权量基本持平（年增长率-0.05%）。 6 本报告所述的“发明专利授权”指在2009-2013年获得授权的发明专利。 8 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图2.2 2010-2013年战略性新兴产业与发明总体授权量年增长率 七大战略性新兴产业中，新一代信息技术产业近五年的发明专利授权总量居各产业首位，五年授权总量占各产业合计量的31.53%，生物产业以24.21%的占比次之，节能环保产业排名第三（19.95%），前述三个产业的发明专利授权量之和超过战略性新兴产业各产业合计量的七成，具有支柱性地位。新能源汽车产业相对于其他战略性新兴产业发明专利授权量最少，居于七大战略性新兴产业的末位（见表2.1、图2.3）。 表2.1 2009-2013年七大战略性新兴产业发明专利授权量（单位：件） 战略性新兴产业 节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 2009年授权量 12532 26773 12633 3533 1947 75 695 2010年授权量 12070 23833 14206 3744 2223 7575 735 2011年授权量 16069 25550 20113 4774 3585 10692 977 2012年授权量 21881 31948 26927 5999 5529 14773 14 2013年授权量 23170 27402 30167 5974 6018 14935 1722 9 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图2.3 2009-2013年七大战略性新兴产业各产业发明专利授权量（单位：件） 从发展态势上看，七大战略性新兴产业除新一代信息技术产业外的各产业均呈增长趋势。新能源产业增长趋势最为明显，2009-2013年年均增长率达32.59%，新能源汽车产业、生物产业年均增长率也较高，分别为25.46%、24.31%。新材料产业、节能环保产业、高端装备制造产业高于同期发明专利授权总体年均增长率（12.76%），依次为18.44%、16.61%、14.03%。新一代信息技术产业波动明显，五年年均增长率为0.58%，且于2013年由之前保持的年授权量第一的位置跌落为第二名（参见图2.4）。 图2.4 2009-2013年七大战略性新兴产业各产业发明专利授权发展趋势 2.1.1.2 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权量比较 七大战略性新兴产业各产业发明专利授权中，新一代信息技术产业在2012年居各产业发明专利授权量首位，占当年战略性新兴产业发明专利授权总量的29.44%，而2013年降至第二位，占比为25.05%。2012年生物10 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 产业与节能环保产业分列第二、第三位，占当年战略性新兴产业发明专利授权总量的24.81%、20.16%。2013年生物产业授权量超过新一代信息技术产业，位列第一，占当年战略性新兴产业发明专利授权总量的27.58%；节能环保产业仍位列第三名。新材料产业授权量在七大产业中居于第四位，两年授权量均超过战略性新兴产业发明专利授权总量的13%。而新能源产业、高端装备制造产业与新能源汽车产业居于七大产业的后三位位置，占战略性新兴产业发明专利授权总量的比重均不足6%（见图2.5）。 图2.5 2012-2013年七大战略性新兴产业各产业发明专利授权量（单位：件） 对比2012-2013年发明专利授权数据，七大战略性新兴产业各产业发明专利授权增速差异明显（参见图2.6）。新能源汽车产业发明专利授权增长最为明显，2013年年增长率为17.62%。生物产业、新能源产业、节能环保产业、新材料产业发明专利授权呈增长趋势，但增速均低于2013年发明专利授权总体的年增长率。新一代信息技术产业、高端装备制造产业呈负增长状态，其中，新一代信息技术产业降幅明显（-14.23%），值得关注。 图2.6 2012-2013年七大战略性新兴产业各产业发明专利授权量年增长率 11 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 2.1.2 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权国内外分布 2.1.2.1 2012年战略性新兴产业发明专利授权国内外分布 2012年国内（含港澳台，下同）的战略性新兴产业发明专利授权量为57406件，占战略性新兴产业发明专利授权总量六成以上；国外（不含港澳台，下同）的战略性新兴产业在华发明专利授权量为36188件，国内授权量是国外在华授权量的1.59倍（见图2.7）。 图2.7 2012年战略性新兴产业国内外在华发明专利授权数量分布（单位：件） 2012年七大战略性新兴产业各产业中，新能源产业、生物产业国内发明专利授权数量占该产业的比重最大，国内授权数量分别是国外在华授权数量的2.59倍和2.50倍。节能环保产业高于当年战略性新兴产业发明专利国内与国外在华授权数量的总比值（1.59）。高端装备制造产业、新材料产业略低于该总比值。而新一代信息技术产业、新能源汽车产业的比值最低，分别为0.93、0.66，即国内授权处于劣势（参见表2.2、图2.8）。 表2.2 2012年七大战略性新兴产业各产业国内外在华发明专利授权数量 战略性新兴产业 节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 2012年发明专利授权量（年发明专利授权量（件） 国内 14291 15429 19227 3541 3990 8512 584 国外 7590 16519 7700 2458 1539 6261 880 12 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图2.8 2012年七大战略性新兴产业各产业国内外在华发明专利授权量比值 2.1.2.2 2013年战略性新兴产业发明专利授权总量及国内外分布 2013年国内战略性新兴产业发明专利授权量为59344件，占战略性新兴产业发明专利授权总量六成以上；国外战略性新兴产业在华发明专利授权量为34202件，国内授权量约为国外在华授权量的1.74倍（见图2.9）。 图2.9 2013年战略性新兴产业国内外在华发明专利授权量分布（单位：件） 2013年七大战略性新兴产业各产业中，生物产业国内发明专利授权数量占该产业的比重最大，国内授权数量是国外在华授权数量的2.44倍。新能源产业、节能环保产业高于当年战略性新兴产业发明专利国内与国外在华授权数量的总比值（1.74）。新材料产业、高端装备制造产业的比值低于该总比值。新一代信息技术产业、新能源汽车产业比值均小于1，国内授权仍然处于劣势（参见表2.3、图2.10）。 13 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 表2.3 2013年七大战略性新兴产业各产业国内外在华发明专利授权量 战略性新兴产业 节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 2013年发明专利授权量（年发明专利授权量（件） 国内 15833 138 21410 3601 4233 9230 774 国外 7337 13754 8757 2373 1785 5705 948 图2.10 2013年七大战略性新兴产业各产业国内外在华发明专利授权量比值 2.1.2.3 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权国内外分布比较 2013年战略性新兴产业国内发明专利授权量呈增长趋势，年增长率为3.38%；而同期国外在华发明专利授权数量却呈下滑趋势，降幅为5.49%。从战略性新兴产业整体来看，2013年国内授权的优势，与2012年相比呈扩大趋势（见图2.11）。 14 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图2.11 2012-2013年战略性新兴产业国内外在华发明专利授权量年增长率 与2012年相比，2013年七大战略性新兴产业中，新材料产业、节能环保产业、高端装备制造产业的国内授权优势均呈扩大趋势。新能源产业、生物产业的优势有所削减。而处于劣势的新能源汽车产业、新一代信息技术产业与国外的差距有所缩小（参见图2.12）。 图2.12 2012-2013年七大战略性新兴产业各产业国内外在华发明专利授权量比值变化情况 2.1.3 2012年及2013年PCT类型战略性新兴产业发明专利授权量 2012年战略性新兴产业发明专利授权中，属于PCT类型的发明专利授权有22310件，占当年战略性新兴产业发明专利授权量的23.84%。2013年属于PCT类型的战略性新兴产业发明专利授权有23136件，占当年战略性新兴产业发明专利授权量的24.73%，与2012年相比呈增长趋势（见图2.13）。 15 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图2.13 2012-2013年战略性新兴产业PCT类型及非PCT类型发明专利授权量（单位：件） 战略性新兴产业PCT类型发明专利授权主要来源于国外，2012年国外在华PCT类型发明专利授权占当年战略性新兴产业PCT类型发明专利授权的98.59%，2013年这一比重略微下降为97.97%。2013年与2012年相比，战略性新兴产业国外在华PCT类型发明专利授权增加670件，国内增加156件（参见图2.14）。 图2.14 2012-2013年战略性新兴产业国内外在华PCT类型发明专利授权量（单位：件） 2013年战略性新兴产业国内PCT类型发明专利授权中，广东排名第一，授权192件，超过国内四成，主要申请人有华为技术有限公司（131件）、华为终端有限公司（12件）、中兴通讯股份有限公司（12件）、海洋王照明科技股份有限公司（11件）等，中国、中国、上海、北京依次排名第二至第五位（参见图2.15）。 16 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图2.15 2013年战略性新兴产业国内PCT类型发明专利授权省市分布 2013年战略性新兴产业国外在华PCT类型发明专利授权中，美国排名第一，授权量为7002件，占比超过三成，主要集中在新一代信息技术产业（3943件）、生物产业（2247件）、节能环保产业（1224件）、新材料产业（1075件）。日本排名第二，其中，新一代信息技术产业（2131件）、新材料产业（1525件）、节能环保产业（1401件）、生物产业（1333件）。德国、法国、荷兰分列第三至第五位，各国授权量最大的产业依次为生物产业（632件）、生物产业（435件）、新一代信息技术产业（4件）（参见图2.16）。 图2.16 2013年战略性新兴产业国外在华PCT类型发明专利授权国别分布 17 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 2.2 战略性新兴产业国外在华发明专利授权国别分布 2.2.1 2012年及2013年战略性新兴产业国外在华发明专利授权国别分布 2012年战略性新兴产业国外在华发明专利授权中，日本授权量高居榜首，占战略性新兴产业国外在华发明专利授权量的39.17%；美国居第二位，占24.60%；韩国、德国、法国分列第三至五位。日本、美国的战略性新兴产业发明专利授权量在国外在华发明专利授权量中占绝对优势（图2.17）。 图2.17 2012年战略性新兴产业国外在华发明专利授权量排名前五位国家分布情况（单位：件） 2013年战略性新兴产业国外在华发明专利授权中，排名前五位的国家与2012年保持一致，但位次稍有变化（见图2.18）。日本、美国仍占据主力地位，分列第一和第二位，两国的战略性新兴产业在华发明专利授权量之和超过国外在华战略性新兴产业发明专利授权总量的60%。与2012年相比，德国和韩国的战略性新兴产业在华发明专利授权量的排名发生了变化，德国由2012年的排名第四位上升至2013年的排名第三位，而韩国则由2012年的排名第三位降至排名第四位。法国的战略性新兴产业在华发明专利授权量仍排名第五位。 18 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图2.18 2013年战略性新兴产业国外在华发明专利授权量排名前五位国家分布情况（单位：件） 从各国在华发明专利授权量增长态势上看（见图2.19），2013年战略性新兴产业国外在华发明专利授权量排名前五位的国家中，美国、法国、德国的涨幅相对明显，分别为9.79%、8.14%、7.17%。综上所述，法国在2013年战略性新兴产业国外在华发明专利授权中，虽然排名靠后，但是年增长率较高。日本虽然占据着战略性新兴产业在华发明专利授权的榜首，但年增长率下降最多；韩国的在华发明专利授权量也呈下滑势态。 图2.19 2013年战略性新兴产业国外在华发明专利授权量排名前五位国家授权年增长率 19 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 2.2.2 2012年各产业国外在华发明专利授权国别分布概览 表2.4 2012年七大战略性新兴产业各产业在华发明专利授权量国别排名（前五位） 排名 1 2 3 4 5 节能环保 日本 美国 德国 韩国 法国 新一代信息技术 日本 美国 韩国 德国 荷兰 生物 美国 日本 德国 瑞士 荷兰 高端装备 制造 日本 美国 德国 法国 韩国 新能源 日本 美国 德国 韩国 法国 新材料 日本 美国 德国 韩国 荷兰 新能源 汽车 日本 美国 韩国 德国 法国 2.2.2.1 节能环保产业 2012年节能环保产业国外在华发明专利授权中，日本授权量高居榜首，美国、德国、韩国、法国分列二到五位。位居首位的日本在授权量上占有绝对优势，为3084件。日本和美国两者占据了2012年节能环保产业国外在华发明专利授权量的61.19%。 2.2.2.2 新一代信息技术产业 2012年新一代信息技术产业国外在华发明专利授权量前五位的国家，分别是日本、美国、韩国、德国和荷兰。其中日本以7410件位列第一，是第二位美国的1.85倍；美国的在华发明专利授权量是排名第三的韩国的2倍多，而韩国比第四位的德国多1.78倍，德国和荷兰差距不大。这五国在华发明专利授权量占所有国外在华发明专利授权量的87.57%。 2.2.2.3 生物产业 2012年生物产业国外在华发明专利授权中，美国的授权量位居第一，日本第二，德国、瑞士、荷兰分列三到五位。位居第一和第二的美国和日本的发明专利授权量分别是2338件和1900件，远高于排名第三的德国的授权量，且二者的授权总量占据了2012年生物产业国外在华发明专利授权总量的55.03%；而德国、瑞士和荷兰的授权量相差不大，分别为700件、451件和403件，分别占2012年生物产业国外在华发明专利授权总量的9.09%、5.86%和5.23%。 2.2.2.4 高端装备制造产业 2012年高端装备制造产业国外在华发明专利授权中，日本以785件授权量位居第一，占国外高端装备制造产业在华发明专利授权量的31.9%；美国（627件），占国外高端装备制造产业在华发明专利授权量的25.51%；日本和美国在华发明专利授权量占有绝对优势，两国授权总量超过2012年高端装备制造产业国外在华授权量的57.44%；法国（233件）、德国（296件）、韩国（96件）分列第三至五位。 2.2.2.5 新能源产业 2012年新能源产业国外在华发明专利授权量前五位的国家分别是日本、美国、德国、韩国和法国。日本、美国的授权量相差不多，分别为445件和415件，位居第三名的德国的授权量为166件。排名前五位国家的授权量之和占2012年新能源产业国外在华发明专利授权总量的76.28%，说明新能源产业国外在华发明专利授权20 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 主要集中在这五个国家。 2.2.2.6 新材料产业 2012年新材料产业国外在华发明专利授权中，日本高居榜首，美国、德国、韩国和荷兰分列二到五位。日本的授权量在五个国家中占绝对优势，占据了2012年新材料产业国外在华发明专利授权总量的44.37%，其他四个国家的授权量分别为1352、638、393、230件。 2.2.2.7 新能源汽车产业 2012年新能源汽车产业国外在华发明专利授权中，日本高居榜首，美国、韩国、德国、法国分列第二至第五位。日本的授权量为536件，占2012年新能源汽车产业国外在华发明专利授权总量的60.91%。美国、韩国、德国、法国的授权量分别为206件、62件、34件、18件。 2.2.3 2013年各产业国外在华发明专利授权国别分布概览 表2.5 2013年七大战略性新兴产业各产业在华发明专利授权量国别排名（前五位） 排名 1 2 3 4 5 节能环保 日本 美国 德国 韩国 法国 新一代信息技术 日本 美国 韩国 德国 荷兰 生物 美国 日本 德国 瑞士 荷兰 高端装备 制造 美国 日本 德国 法国 韩国 新能源 美国 日本 德国 韩国 法国 新材料 日本 美国 德国 韩国 法国 新能源 汽车 日本 美国 韩国 德国 法国 2.2.3.1 节能环保产业 2013年节能环保产业国外在华发明专利授权中，日本的授权量高居榜首，美国、德国、韩国、法国分列二到五位。位居首位的日本在授权量上占有绝对优势，为2558件。日本和美国两者之和占据了2013年节能环保产业国外在华发明专利授权总量的61.01%，在数量上占有绝对优势。对比2012和2013两年间，节能环保产业在华授权的发明专利，排名前五位国家的分布格局并没有发生变化，均为日本、美国、德国、韩国和法国，五国的授权量之和在节能环保产业的整个国外在华发明专利授权量中所占的比例，由2012年的83.12%上升到2013年的83.21%。 2.2.3.2 新一代信息技术产业 2013年新一代信息技术产业国外在华发明专利授权量前五位的国家，分别是日本、美国、韩国、德国和荷兰，与2012年的排名相同，日本和美国依然具有明显领先优势。与2012年相比，在2013年，日本的授权量有明显下降，韩国有小幅下降，美国、德国和荷兰在两年中基本持平。2013年，这五国在华发明专利授权量占2013年新一代信息技术产业国外在华发明专利授权量的87.08%，比2012年回落了0.49个百分点，基本持平。 2.2.3.3 生物产业 2013年生物产业国外在华发明专利授权中，美国和日本的授权量依旧高居第一和第二位，授权量分别为2748件和1928件；德国、瑞士和荷兰分列第三至第五位，授权量分别为816件、502件和460件。美国的授权21 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 量占2013年生物产业国外在华发明专利授权总量的31.38%，而日本的这一比例为22.02%；德国、瑞士和荷兰分别占到9.23%、5.73%和5.25%。 2.2.3.4 高端装备制造产业 2013年高端装备制造产业国外在华发明专利授权中，美国和日本仍分别以663件和602件位居前两位，两国授权量占2013年高端装备制造产业国外在华发明专利授权量的53.31%；德国仍以306件位居第三，法国以305件的微小差距位居第四；韩国以88件保持第五。 2.2.3.5 新能源产业 2013年新能源产业国外在华发明专利授权量前五位的国家分别是美国、日本、德国、韩国、法国。与2012年相比，美国与日本的排名发生了变换，其他三个国家位次不变。从发明专利授权量来看，各国都比2012年有所增加。从发展态势上看，2012年美、日两国新能源产业发明专利授权量相差不多，到2013年美国的授权量超过了日本，但是日本的授权量仍远高于德国、韩国、法国。这五国的授权量之和占2013年新能源产业国外在华发明专利授权总量的79.4%。 2.2.3.6 新材料产业 2013年，新材料产业国外在华发明专利授权中，日本仍然位居第一，美国、德国和韩国仍然分列二到四位，只有法国取代荷兰位列第五位。日本的授权量为2247件，在这五个国家中仍然占绝对优势，占据了2013年新材料产业国外在华发明专利授权总量的39.39%。与2012年相比，日本、美国和韩国的授权量都稍有降低，德国的授权量稍有提升。 2.2.3.7 新能源汽车产业 2013年新能源汽车产业国外在华发明专利授权中，排名前五位的国家仍然为日本、美国、韩国、德国和法国，授权量分别为：536件、206件、62件、34件、18件。日本的授权量占2013年新能源汽车产业国外在华发明专利授权总量的50.95%。相比2012年，日本和法国的在华发明专利授权量呈下滑态势，美国、韩国、德国的在华发明专利授权量则有所增长。 2.2.4 2012年及2013年各产业国外在华发明专利授权的国别集中度分析 国家集中度是指各产业国外在华发明专利授权中排名前五国家的授权量之和在该产业国外在华授权总量中所占的比重（图2.20）。 2012年七大战略性新兴产业发明专利授权的国家集中度均超过75%，反映出各产业国外在华发明专利授权主要掌握在少数特定国家中。新能源汽车产业的国家集中程度最高，排名前五国家的在华授权量之和为该产业在华授权总量的97.27%。新一代信息技术产业的国家集中程度以87.57%居于第二。生物产业、新能源产业的集中程度相对其他产业较低，表明生物产业、新能源产业的国外在华发明专利授权的国家分布相对分散，各国尚未形成相关产业的绝对专利优势。 2013年各产业在华发明专利授权的国家集中度与2012年相比变化不大。除节能环保产业、新能源产业外，22 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 各产业国外在华发明专利授权的国家集中度与2012年相比略有下降，说明有更多的国家参与到中国战略性新兴产业市场的竞争中，市场竞争愈加激烈。 图2.20 2012、2013年国外各产业在华发明专利授权的国家集中度 2.3 战略性新兴产业发明专利授权的申请人情况战略性新兴产业发明专利授权的申请人情况 2.3.1 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权的申请人情况 2.3.1.1 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权的申请人总体情况及国内外分布 企业类型申请人在2012-2013年不同类型申请人的战略性新兴产业发明专利授权量中占据主体地位，2012、2013年企业类型申请人的战略性新兴产业发明专利授权量占各类型申请人战略性新兴产业发明专利授权总量的67.27%、66.22%。高校类型申请人战略性新兴产业发明专利授权量位居第二，2012、2013年分别占各类型申请人战略性新兴产业发明专利授权总量的15.94%、16.44%。科研单位申请人战略性新兴产业发明专利授权量位居第四，2012、2013年分别占各类型申请人战略性新兴产业发明专利授权总量的5.61%、6.00%（见表2.6）。 表2.6 2012-2013年战略性新兴产业不同类型申请人的发明专利授权量及比重 申请人类型 企业 高校 科研单位 个人和其他 2012年 授权量（授权量（人次）人次） 69428 156 5788 11539 比重 67.27% 15.94% 5.61% 11.18% 2013年 授权量（授权量（人次）人次） 68768 17070 6235 11770 比重 66.22% 16.44% 6.00% 11.33% 对比2012-2013年国内外不同类型申请人战略性新兴产业在华发明专利授权量及所占比重，国内企业占据战略性新兴产业国内发明专利授权量的主体地位，2012年、2013年分别占战略性新兴产业国内发明专利授权量23 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 的51.48%、51.95%，占据半壁江山。2013年获得授权的国内企业申请人个数由2012年的12512位增长到13828位，企业类型申请人群体正在壮大。 战略性新兴产业国外在华发明专利授权的企业聚集优势更为明显，2012年、2013年国外企业分别占国外在华战略性新兴产业发明专利授权量的94.22%、93.41%（见图2.21、图2.22）。 图2.21 2012年战略性新兴产业国内外不同类型申请人在华发明专利授权量分布图 图2.22 2013年战略性新兴产业国内外不同类型申请人在华发明专利授权量分布图 从国内外各类型申请人在华发明专利授权量增长态势上看，2013年国内各类型申请人战略性新兴产业发明专利授权量均有不同程度的增加，而国外只有高校类型申请人的发明专利授权量处于增长态势，且涨幅明显，超过30%（见图2.23）。国内企业、科研单位类型申请人的发明专利授权量涨幅较高，年增长率超过5%。 24 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图2.23 2013年战略性新兴产业的国内外不同类型申请人在华发明专利授权量年增长率 2.3.1.2 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权的申请人排名分析 在2012年战略性新兴产业发明专利授权量排名前十位的申请人中，国内企业类型申请人中兴通讯股份有限公司的战略性新兴产业发明专利授权量为1228件，居于榜首；华为技术有限公司以1203件位列第二，企业类型申请人鸿富锦精密工业(深圳)有限公司以488件位居第十位。国内高校申请人浙江大学、清华大学分别以724件、626件的战略性新兴产业发明专利授权量排名第五位和第七位（见表2.7）。除以上五位国内申请人外，其他入围战略性新兴产业前十位的申请人均为国外企业，分别是索尼株式会社（第三位）、三星电子株式会社（第四位）、松下电器产业株式会社（第六位）、丰田自动车株式会社（第八位）、夏普株式会社（第九位），其中四家为日本企业。 在2013年战略性新兴产业发明专利授权量排名前十位的申请人中，国内企业类型申请人华为技术有限公司、中国石油化工股份有限公司分别以918件、732件的战略性新兴产业发明专利授权量位列于申请人排行榜前两位，中兴通讯股份有限公司以593件专利授权量位居第四位。国内高校类型申请人浙江大学、清华大学以613件、585件的战略性新兴产业发明专利授权量排名于第三位和第五位（见表2.7）。除以上五位国内申请人外，其他入围战略性新兴产业前十位的申请人均为国外企业，分别是三星电子株式会社（第六位）、丰田自动车株式会社（第七位）、松下电器产业株式会社（第八位）、皇家飞利浦电子股份有限公司（第九位）、高通股份有限公司（第十位）。 在2012年、2013年战略性新兴产业发明专利授权量排名前十的申请人中，从企业数量和企业发明专利授权量看，国内企业相比于国外企业均处于劣势。 25 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 表2.7 2012年、2013年战略性新兴产业发明专利授权量的申请人排名（前二十位） 排名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 2012年 申请人名称 中兴通讯股份有限公司 华为技术有限公司 索尼株式会社 三星电子株式会社 浙江大学 松下电器产业株式会社 清华大学 丰田自动车株式会社 夏普株式会社 鸿富锦精密工业(深圳)有限公司 佳能株式会社 皇家飞利浦电子股份有限公司 鸿海精密工业股份有限公司 上海交通大学 LG电子株式会社 微软公司 株式会社东芝 国际商业机器公司 北京航空航天大学 中国石油化工股份有限公司 授权量(件) 1228 1203 801 741 724 667 626 593 516 488 483 470 454 371 365 357 352 351 345 336 2013年 申请人名称 华为技术有限公司 中国石油化工股份有限公司 浙江大学 中兴通讯股份有限公司 清华大学 三星电子株式会社 丰田自动车株式会社 松下电器产业株式会社 皇家飞利浦电子股份有限公司 高通股份有限公司 索尼公司 鸿富锦精密工业(深圳)有限公司 通用汽车环球科技运作公司 微软公司 佳能株式会社 夏普株式会社 北京航空航天大学 鸿海精密工业股份有限公司 上海交通大学 索尼株式会社 授权量(件) 918 732 613 593 585 533 499 463 460 438 420 400 395 386 377 367 357 352 351 347 国内企业虽然整体上在战略性新兴产业中占据创新主体地位，但专利优势企业数量仍然偏少。2012年、2013年战略性新兴产业发明专利授权量前十排名中，均仅有三家国内企业入围十强。 2.3.1.3 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权的企业类型申请人排名（年战略性新兴产业发明专利授权的企业类型申请人排名（前二十位）前二十位） 2012年战略性新兴产业发明专利授权量企业类型申请人排名前二十位的企业中，有五家是国内企业，包括中兴通讯股份有限公司（第一位）、华为技术有限公司（第二位）、鸿富锦精密工业(深圳)有限公司（第八位）、鸿海精密工业股份有限公司（第十一位）、中国石油化工股份有限公司（第十六位）。另外十五位申请人均为国外企业（见图2.24）。 26 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图2.24 2012年战略性新兴产业发明专利授权的企业类型申请人排名前二十位及授权量情况（件） 2013年战略性新兴产业发明专利授权企业类型申请人排名前二十位的企业中，有五家是国内企业，包括华为技术有限公司（第一位）、中国石油化工股份有限公司（第二位）、中兴通讯股份有限公司（第三位）、鸿富锦精密工业(深圳)有限公司（第十位）、鸿海精密工业股份有限公司（第十五位）（见图2.25）。另外十五位申请人均为国外企业。 综合考虑2012年、2013年战略性新兴产业发明专利授权的企业类型申请人发明专利授权量情况，可以看出，国内企业无论从企业数量上，还是发明专利授权量上，与国外企业相比仍处于相对劣势。 图2.25 2013年战略性新兴产业发明专利授权的企业类型申请人排名前二十位及授权量情况（件） 27 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 2.3.1.4 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权的高校类型申请人排名年战略性新兴产业发明专利授权的高校类型申请人排名（的高校类型申请人排名（前二十位）前二十位） 2012年战略性新兴产业发明专利授权量排名前二十位的高校类型申请人中，浙江大学、清华大学稳居前两位，授权量均在600件以上；上海交通大学、北京航空航天大学、华南理工大学、哈尔滨工业大学分列第三至六位，授权量为300~400件，其余高校发明专利授权量均不足300件（见图2.26）。前二十位高校类型申请人主要分布在上海、北京、江苏，分别包括五位、四位和三位高校申请人，其他省市均有一位高校类型申请人，可见，高校类型申请人的分布情况是上海、北京、江苏密集，其他省市分布广泛，包括云南、陕西、黑龙江等。 图2.26 2012年战略性新兴产业发明专利授权的高校类型申请人排名前二十位及授权量情况（件） 2013年战略性新兴产业发明专利授权量排名前二十位的高校类型申请人中，浙江大学和清华大学分别以613件和585件战略性新兴产业发明专利授权量稳居前两位；北京航空航天大学、上海交通大学、华南理工大学分列第三、第四、第五位，授权量分别为357件、315件、318件；授权量在200~300件范围内的高校有五所，包括哈尔滨工业大学、东南大学、天津大学、江南大学、山东大学（见图2.27）。 与2012年相比，2013年高校类型申请人的战略性新兴产业发明专利授权量略有降低，排名前两位的高校申请人没有变化，北京航空航天大学由2012年的第四位上升为第三位。2013年前二十位高校类型申请人也主要分布在上海、北京、江苏，分别包括五位、四位和三位高校申请人，其他省市均有一位高校类型申请人，可见，高校类型申请人的分布情况是上海、北京、江苏密集，其他省市分布广泛，包括陕西、黑龙江等。 28 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图2.27 2013年战略性新兴产业发明专利授权的高校类型申请人排名前二十位及授权量情况（件） 2.3.1.5 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权的科研单位类型申请人排名（年战略性新兴产业发明专利授权的科研单位类型申请人排名（前二十位）前二十位） 2012年战略性新兴产业发明专利授权量排名前二十位的科研单位类型申请人中，中国科学院下属研究单位共十五家，占绝对优势。中科院系统外其他入围的科研单位包括五家，分别为财团法人工业技术研究院、江苏省农业科学院、北京有色金属研究总院、北京冠五洲生物科学研究院、上海医药工业研究院（见图2.28）。除排名前两位的财团法人工业技术研究院、中国科学院长春应用化学研究所具有相对较大专利优势外，其余相邻申请人之间的授权量相差不大。 图2.28 2012年战略性新兴产业发明专利授权的科研单位类型申请人排名前二十位及授权量情况（件） 29 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 在2013年战略性新兴产业发明专利授权量排名前二十位的科研单位类型申请人中，中国科学院下属研究单位为十六家，占据绝对优势。其他入围的科研单位包括四家，分别为财团法人工业技术研究院、江苏省农业科学院、中国电力科学研究院、中国农业科学院作物科学研究所（见图2.29）。 图2.29 2013年战略性新兴产业发明专利授权的科研单位类型申请人排名前二十位及授权量情况（件） 2.3.2 2012年各产业发明专利授权的申请人情况概览 表2.8 2012年战略性新兴产业各产业发明专利授权的申请人排名（前二十位）7 排名 1 节能环保 新一代信 息技术 生物 浙江大学 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 丰田自动车株中兴通讯股份有式会社 限公司 北京航空航天中国石油化工丰田自动车株通用电气公司 大学 股份有限公司 式会社 通用汽车环球科技运作有限责任公司 2 皇家飞利浦电株式会社半导华为技术有限公精工爱普生株子股份有限公体能源研究所 司 式会社 司 通用汽车环球索尼株式会社 株式会社东芝 佳能株式会社 科技运作公司 清华大学 浙江大学 三星电子株式会社 江南大学 清华大学 清华大学 3 浙江大学 鸿富锦精密工比亚迪股份有业(深圳)有限限公司 公司 浙江大学 奇瑞汽车股份有限公司 4 5 6 空中客车德国中国广东核电有限公司 集团有限公司 浙江大学 清华大学 北京印刷学院 松下电器产业株东芝医疗系统式会社 株式会社 3M创新有限松下电器产业公司 株式会社 鸿海精密工业夏普株式会社 华南理工大学 股份有限公司 三菱重工业株陶氏环球技术爱信艾达株式式会社 有限责任公司 会社 7 2012年名次为并列时，按2011年名次靠前者优先排序。 30 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 排名 7 8 节能环保 新一代信 息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 索尼株式会社 佳能株式会社 中国农业大学 通用电气公司 中国石油化工股份有限公司 微软公司 清华大学 哈尔滨工业大学 维斯塔斯风力比亚迪股份有LG化学株式系统有限公司 限公司 会社 天津大学 巴斯夫欧洲公福特环球技术司 公司 中国石油化工股份有限公司本田技研工业上海石油化工株式会社 研究院 9 皇家飞利浦电国际商业机器公子股份有限公上海交通大学 上海交通大学 司 司 徐宝安 海洋王照明科鸿富锦精密工业兄弟工业株式三菱电机株式纳幕尔杜邦公三星SDI株式10 技股份有限公南京农业大学 (深圳)有限公司 会社 会社 司 会社 司 11 哈尔滨工业大鸿海精密工业股伊西康内外科学 份有限公司 公司 西门子公司 东南大学 住友化学株式日立制作所株会社 式会社 鸿富锦精密工LG电子株式会奥林巴斯医疗高通股份有限重庆长安汽车12 业(深圳)有限西安交通大学 北京化工大学 社 株式会社 公司 股份有限公司 公司 13 夏普株式会社 14 华南理工大学 株式会社半导体能源研究所 东京毅力科创株式会社 山东大学 东华大学 波音公司 东南大学 中国电力科学哈尔滨工业大日产自动车株研究院 学 式会社 中广核工程有限公司 东华大学 北京理工大学 天津天士力制中国科学院长松下电器产业皇家飞利浦电子三洋电机株式三洋电机株式15 药股份有限公北京交通大学 春应用化学研株式会社 股份有限公司 会社 会社 司 究所 16 17 精工爱普生株高通股份有限公式会社 司 同济大学 英特尔公司 北京大学 复旦大学 中国海洋石油北京环能海臣三井化学株式罗伯特·博世总公司 科技有限公司 会社 有限公司 中国科学院自三菱自动车工上海交通大学 华南理工大学 动化研究所 业株式会社 18 重庆大学 清华大学 中国石油天然重庆长安新能南京航空航天哈尔滨工业大西门子公司 气股份有限公源汽车有限公大学 学 司 司 四川大学 天津大学 丰田自动车株常州天合光能东丽株式会社 式会社 有限公司 浙江大学 19 中南大学 富士通株式会社 株式会社日立制作所 20 通用电气公司 哈尔滨工程大中国原子能科现代自动车株上海交通大学 学 学研究院 式会社 表2.8显示的是2012年七大战略性新兴产业各产业发明专利授权量的申请人排名情况，具体情况如下： 2.3.2.1 节能环保产业 2012年节能环保产业前二十位的申请人的发明专利授权量合计2323件。丰田自动车株式会社排在首位，株式会社半导体能源研究所排在第二位，通用汽车环球科技运作公司居第三位；排在第四、第五位的是清华大学和浙江大学；在排名前五位的申请人中，丰田自动车株式会社、株式会社半导体能源研究所、通用汽车环球科技运作公司为国外企业，清华大学、浙江大学为国内高校；位于第六至第十的申请人依次为鸿海精密工业股31 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 份有限公司、索尼株式会社、中国石油化工股份有限公司、皇家飞利浦电子股份有限公司，授权量均在100件以上。 2012年节能环保产业发明专利申请量排名前二十位的申请人全部是企业、高校和科研单位，尤其集中于大型企业和高校。在前二十位的申请人中，国内企业占据四个席位，授权总量为466件，国外企业占六个席位且占据排名前三位，授权总量达到817件，可见在节能环保产业中，国内企业与国外企业的差距较大。 2.3.2.2 新一代信息技术产业 2012年新一代信息技术产业发明专利授权量前二十位申请人中，包括十五位国外企业类型申请人、四位国内企业类型申请人、一位高校类型申请人清华大学。国内企业中的中兴通讯股份有限公司和华为技术有限公司的授权量分别占据第一位和第二位，并与排名第三的索尼株式会社拉开距离，排名第六名到第二十名的申请人的发明专利授权量相差不大。整体来看，国内除了中兴通讯股份有限公司和华为技术有限公司两家企业之外，其他相关企业和科研单位在新一代信息技术方面的专利技术创新能力仍有待提高。前二十位申请人中，有八位日本申请人，呈现出了超强的技术实力和企业创新能力，国内企业要多分析日本企业在中国的专利布局，加快对新一代信息核心技术的研发。 排名前二十位的申请人的发明专利授权总量为8542件，仅中兴通讯股份有限公司的发明专利授权量就达1221件，占2012年新一代信息技术产业前二十位申请人发明专利申请量的14.29%，体现了全球领先的综合性通信制造业上市公司的强大实力；华为技术有限公司与中兴通讯股份有限公司的发明专利授权量相差不大，同样在新一代信息产业的专利技术中具有较高占有率。但是，国内应大力培育更多的具有核心竞争力的企业，以应对世界各国在新一代信息技术产业激烈竞争的局面。 2.3.2.3 生物产业 2012年生物产业发明专利授权前二十位申请人中，排名第一的是浙江大学，授权量为269件，授权数量远高于排名第二的皇家飞利浦电子股份有限公司(授权量179件)；排名第三至第十的分别是株式会社东芝、江南大学、东芝医疗系统株式会社、华南理工大学、中国农业大学、清华大学、上海交通大学和南京农业大学，授权量在103-141件之间。另外排名前二十位的申请人还有伊西康内外科公司、山东大学、奥林巴斯医疗株式会社、东华大学、天津天士力制药股份有限公司、北京大学、复旦大学、西门子公司、四川大学和天津大学。 2012年生物产业发明专利授权前二十位申请人中，高校类型申请人的发明专利授权量占绝对优势，有13位高校类型申请人，发明专利授权量为1499件。国内在生物领域的研究还基本集中在高校等研究单位中。高校的研究有些还处于实验室阶段，真正走向市场进入企业的技术并不多，这也使得国内的发明专利授权量虽然较多，但企业的技术发展水平及市场化程度却无法与国外大公司相提并论。 2.3.2.4 高端装备制造产业 2012年高端装备制造产业前二十位申请人的发明专利授权量合计为923件，排名前两位的北京航空航天大学和精工爱普生株式会社的授权量总和为213件，占前二十位申请人授权总量的23.07%，第一位北京航空航天32 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 大学的授权量（119件）是第三位佳能株式会社授权量（57件）的两倍多，而第二位精工爱普生株式会社的授权量（94件）也超过第三位佳能株式会社授权量的.91%；其余申请人的授权数量呈阶梯逐步递减，差距不大，第三位佳能株式会社的授权量只比第二十位的南京航空航天大学多29件。 2012年高端装备制造产业前二十位的申请人的923件发明专利授权量中，436件来自九所高校，占前二十位申请人授权总量的47.23%，458件来自十家企业，占前二十位申请人申请总量的49.62%。在2012年高端装备制造产业发明专利授权量的前二十位申请人中，与科研单位类型申请人相比，企业类型申请人和高校类型申请人的优势明显。 2.3.2.5 新能源产业 2012年新能源产业发明专利授权量前二十位的申请人中，高校占据了八席，国外企业申请人占据五席，国内企业和科研单位占据六席。通用电气公司的发明专利授权量最大，清华大学的发明专利拥有量则与其几乎相等，其他申请人中，浙江大学实力较强，中国广东核电集团有限公司因其核能专利较多而排名比较靠前。 排名靠前的十个企业中，国内企业与国外企业各占五席，但国内企业的发明专利授权量低于国外企业的发明专利授权量，说明我国企业在创新方面需要进一步加强。浙江大学、清华大学、北京印刷学院优势明显，浙江大学涉及太阳能的专利较多，北京印刷学院的授权专利主要涉及太阳能热水器，清华大学则涉及新能源的各个领域，科研实力全面，尤其以核能研究最具优势。 2.3.2.6 新材料产业 2012年排名前二十的发明专利授权申请人中，有十二位申请人为企业类型申请人，七位申请人为高校类型申请人，一位申请人为科研单位类型申请人，新材料产业发明专利授权中企业比高校和科研单位更具优势地位。 2012年新材料产业发明专利授权前十位企业中，来自国外的企业占据一半以上，说明国内企业在新材料产业的创新能力还有待加强。清华大学、浙江大学和北京化工大学分别排在高校类型申请人的发明专利授权量的第一、第二和第三位，其发明专利授权数量分别为149、120和78件，其他高校的发明专利授权数量相差不大。 2.3.2.7 新能源汽车产业 2012年新能源汽车产业发明专利授权中，排名前二十的申请人的发明专利授权总量为832件，占2012年新能源汽车产业发明专利授权总量的56.83%，前十位申请人的授权量（701件）占比为47.88%，约一半。申请人排名中位于前三位的分别是丰田自动车株式会社、通用汽车环球科技运作有限责任公司、比亚迪股份有限公司，排名中的国内申请人还有：奇瑞汽车股份有限公司、重庆长安汽车股份有限公司、北京理工大学、重庆长安新能源汽车有限公司及浙江大学。 在前二十位申请人排名中，第一位丰田自动车株式会社的授权量大幅领先于其他申请人，具有绝对地位，其授权量为第二位的2.34倍，第二位通用汽车环球科技运作有限责任公司的授权量为第三位的2.28倍，从第三位开始授权量变化趋于平缓，可见新能源汽车产业专利授权的集中效应非常明显，主要的几家公司具有绝对的33 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 专利实力。 2.3.3 2013年各产业发明专利授权的申请人情况概览 表2.9 2013年七大战略性新兴产业各产业发明专利授权的申请人排名（前二十位）8 排名 1 节能环保 新一代信 息技术 生物 浙江大学 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 中国石油化工华为技术有限公股份有限公司 司 北京航空航天中国石油化工丰田自动车株通用电气公司 大学 股份有限公司 式会社 中国石油化工通用汽车环球股份有限公司科技运作有限北京化工研究责任公司 院 清华大学 奇瑞汽车股份有限公司 皇家飞利浦电丰田自动车株中兴通讯股份有精工爱普生株2 子股份有限公式会社 限公司 式会社 司 通用汽车环球三星电子株式会3 科技运作公司 社 清华大学 江南大学 海洋王照明科通用电气公司 技股份有限公司 4 浙江大学 中国石油化工深圳市海洋王高通股份有限公哈尔滨工业大股份有限公司福特环球技术华南理工大学 照明技术有限司 学 上海石油化工公司 公司 研究院 微软公司 上海交通大学 西北工业大学 西门子公司 巴斯夫欧洲公比亚迪股份有司 限公司 5 清华大学 株式会社半导6 体能源研究所 7 通用电气公司 皇家飞利浦电8 子股份有限公司 海洋王照明科9 技股份有限公司 索尼公司 中国农业大学 清华大学 鸿富锦精密工中国广东核电爱信艾达株式业(深圳)有限会社 集团有限公司 公司 徐宝安 浙江大学 3M创新有限公司 现代自动车株式会社 清华大学 松下电器产业株中国石油化工南京航空航天式会社 股份有限公司 大学 夏普株式会社 株式会社东芝 高通股份有限公司 浙江大学 索尼株式会社 东芝医疗系统株式会社 尤妮佳股份有限公司 浙江大学 北京环能海臣科技有限公司 天津大学 重庆长安汽车股份有限公司 鸿海精密工业10 佳能株式会社 股份有限公司 中国石油天然鸿富锦精密工业11 气股份有限公(深圳)有限公司 司 波音公司 中国石油天然三菱重工业株本田技研工业气股份有限公式会社 株式会社 司 LG化学株式会社 清华大学 埃尔塞乐公司 西安交通大学 华南理工大学 贵州华科铝材本田技研工业LG电子株式会空中客车德国中国电力科学松下电器产业12 南京农业大学 料工程技术研株式会社 社 有限公司 研究院 株式会社 究有限公司 8 2013年名次为并列时，按2012年名次靠前者优先排序。 34 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 排名 节能环保 新一代信 息技术 英特尔公司 鸿海精密工业股份有限公司 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 13 华南理工大学 天津大学 鸿富锦精密工重庆长安新能常州天合光能拜尔材料科学业(深圳)有限源汽车有限公有限公司 股份公司 公司 司 佳能株式会社 中国石油化工股份有限公司 东华大学 浙江吉利控股集团有限公司 14 东南大学 山东大学 15 中南大学 大唐移动通信设鸿海精密工业日产自动车株华东理工大学 华北电力大学 北京化工大学 备有限公司 股份有限公司 式会社 国际商业机器公巴斯夫欧洲公司 司 东南大学 东南大学 沙伯基础创新起亚自动车株塑料知识产权式会社 有限公司 中国科学院上日立制作所株海硅酸盐研究式会社 所 16 重庆大学 松下电器产业皇家飞利浦电子奥林巴斯医疗中国海洋石油17 株式会社 股份有限公司 株式会社 总公司 ABB技术有限公司 18 同济大学 株式会社半导体能源研究所 宝洁公司 中国石油化工国网电力科学股份有限公司罗伯特·博世西门子公司 研究院 石油化工科学有限公司 研究院 三菱电机株式会社 浙江吉利汽车纳幕尔杜邦公研究院有限公司 司 吴志强 中国石油化工股份有限公司19 北京化工研究院 20 清华大学 复旦大学 天津大学 哈尔滨工业大北京航空航天大维斯塔斯风力比亚迪股份有华中农业大学 上海交通大学 学 学 系统有限公司 限公司 表2.9显示的是2013年七大战略性新兴产业各产业发明专利授权量的申请人排名情况，具体情况如下： 国内企业虽然整体上在战略性新兴产业中占据创新主体地位，但专利优势企业数量仍然偏少。2013年七大战略性新兴产业各产业发明专利授权量排名前二十位的申请人中，2013年国内企业在总共140个席位中，仅占34席，不足四分之一，比国外企业少24个席位，甚至与国内高校相比也少9个席位。 2013年各产业发明专利授权量排名前二十位的申请人中，国内高校类型申请人在总共140个席位出现43次，占比超过三成，展现了突出的科研实力。其中，清华大学在七大产业中均入围各产业前二十名，综合科研实力强劲；浙江大学位居生物产业榜首；北京航空航天大学亦名列高端装备制造产业第一名。 2.3.3.1 节能环保产业 2013年节能环保产业发明专利授权中，排名前二十位的申请人授权量共计2300件，中国石油化工股份有限公司的发明专利授权量超过200件，在所有申请人中位列第一。排名二到四位的是丰田自动车株式会社、通用汽车环球科技运作公司、浙江大学，三者授权量差异较小，而排名第五的清华大学与前四的授权量差距较大，相差40件以上。 前二十位申请人中，中国企业仍然为四席，但却占据榜首位置，中国企业授权总量达到550件，而国外企35 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 业授权总量为758件，与2012年相比，节能环保产业虽然仍旧是国外企业处于领先位置，但是我国正在将差距逐渐缩小。国内高校的发明专利授权分散于多所高校中，除浙江大学、清华大学超过100件，优势比较突出外，其他高校的发明专利授权量相差不多，与2012年趋势相当，国内高校研发能力相对分散，且名牌大学处于领先位置。 2.3.3.2 新一代信息技术产业 2013年新一代信息技术产业发明专利授权数量前二十位的申请人其发明专利授权总量为81件。企业申请人占十八席，我国企业占五席，比2012年增加了一席，即大唐移动通信设备有限公司；另外，科研单位仅占一席，高校占两席；可见，新一代信息产业的专利授权量主要集中在企业，企业在新一代信息技术的发展中发挥了不可替代的作用。国内的华为技术有限公司在2013年表现迅猛，发明专利授权量超过中兴通讯股份有限公司，跃居第一位；相比国内其他企业，中兴通讯股份有限公司的发明专利授权量仍具有较大的优势，这说明，国内的新一代信息技术产业的发明专利技术主要集中在华为技术有限公司和中兴通讯股份有限公司这两个企业，这两个企业发挥了新一代信息技术重点企业的支撑和引领作用；国内的鸿富锦精密工业（深圳）股份有限公司、鸿海精密工业股份有限公司、大唐移动通信设备有限公司的发明专利授权量分别排在第十一位、第十四位和第十五位，三家企业的排名都在十名以外，这说明我国大部分的企业在新一代信息技术产业的创新和专利保护方面需要大力加强。同时需要注意的是，三星电子株式会社、高通股份有限公司、微软公司等一直都是不可忽视的强有力的对手，在技术竞争中要想立于不败之地，国内企业还要继续保持和加强专利技术的创造及应用。列入前二十位还有两所高校，分别是清华大学和北京航空航天大学。 2.3.3.3 生物产业 2013年生物产业发明专利授权前二十位申请人中，排名前三位的分别是浙江大学、皇家飞利浦电子股份有限公司和江南大学，其授权量为分别为237、210和197件；排名第四至第十的申请人的授权量均在100件以上，分别是华南理工大学、上海交通大学、中国农业大学、中国石油化工股份有限公司、株式会社东芝、东芝医疗系统株式会社和尤妮佳股份有限公司。排名前二十位的申请人还有清华大学、南京农业大学、天津大学、山东大学、华东理工大学、巴斯夫欧洲公司、奥林巴斯医疗株式会社、宝洁公司、复旦大学和华中农业大学。 2013年生物产业发明专利授权前二十位申请人中，十二位高校类型申请人的发明专利授权总量为1456件，八位企业类型申请人的发明专利授权总量为0件，仅有一位国内企业类型申请人中国石油化工股份有限公司。2013年生物产业发明专利授权主要集中在大型企业集团和知名高等学府。高校的发明专利授权分散于多所高校中，除浙江大学和江南大学比较突出外，其他高校拥有的发明专利授权数量相差不大。 2.3.3.4 高端装备制造产业 2013年高端装备制造产业前二十位申请人的发明专利授权量合计为9件，北京航空航天大学以130件的授权量稳居第一位。与2012年相比，位居第二位的精工爱普生株式会社授权量减少，由2012年的94件减少至74件，而第三位至第二十位的授权量均有所上升，因此呈现出北京航空航天大学一枝独秀，而其余十九位申请36 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 人差距缩小的局面。 2013年高端装备制造产业前二十位申请人的947件发明专利授权量中，450件来自八所高校，占前二十位申请人授权总量的46.68%，比2012年微涨；514件来自十二家企业，占前二十位申请人授权总量的53.31%，与2012年相比有所上升。 2.3.3.5 新能源产业 2013年新能源产业发明专利授权数量前二十位的申请人中高校占六席，国外企业占五席，国内企业和科研单位占八席，通用电气公司和清华大学仍然高居榜首，国内企业海洋王照明科技有限公司和国外企业西门子公司的专利授权量排名急剧上升。专利授权量较多的个人专利申请人徐宝安为企业申请人北京环能海臣科技有限公司董事长，主要从事太阳能热水器的开发，获得了该领域的大量专利。 排名靠前的十个企业中，国内企业的数量比国外企业的数量多，但国内企业的发明专利授权量低于国外企业的发明专利授权量，说明我国企业在创新方面需要进一步加强。清华大学排名第一位，并与其他高校拉开了明显差距，其2013年发明专利授权量比2012年多了20件，且在新能源领域的全面研发能力令其科研发展势头强劲，另外浙江大学、西安交通大学也具有一定的专利优势。 2.3.3.6 新材料产业 2013年排名前二十的发明专利授权申请人中，有十三个申请人为企业，六个申请人为高校，一个申请人为科研单位，新材料产业发明专利授权中企业比高校和科研单位更具优势地位。 2013年新材料产业发明专利授权前十位企业中，中国石油化工股份有限公司以明显优势位居第一，前十企业中来自国内的企业占据一半以上，说明国内企业在新材料产业的创新能力已经有了大幅度提升。清华大学、浙江大学、天津大学在高校类型申请人的发明专利授权量的排名中位居前三甲。 2.3.3.7 新能源汽车产业 2013年新能源汽车产业发明专利授权中，排位前二十的申请人的授权总量为8件，占2013年新能源汽车产业授权总量的52.15%。其中前十位申请人的授权总量为740件，占2013年新能源汽车产业授权总量的42.97%。申请人排名中前三位分别是丰田自动车株式会社、通用汽车环球科技运作有限责任公司、奇瑞汽车股份有限公司，前三位授权总量（504件）占新能源汽车产业授权总量的29.27%。 在前二十位申请人排名中，第一位丰田自动车株式会社和第二位通用汽车环球科技运作有限责任公司的授权量明显高于其他申请人，从第三位开始授权量逐渐递减。排名中的国内申请人的授权量分布比较均匀。 2.3.4 2012年及2013年发明专利授权的申请人集中度分析 申请人集中度是指各产业发明专利授权量排名前十位申请人的申请量之和在当年该产业发明专利授权总量中所占的比重，其反映该产业发明专利授权的申请人集中程度情况。 2012年战略性新兴产业各产业间发明专利授权的申请人集中度相差较大。新能源汽车产业的集中程度最高，排名前十申请人的授权量之和超过该产业授权总量的四成，体现出该产业发明专利授权主要来源于极少数37 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 申请人。新材料产业、生物产业、节能环保产业、高端装备制造产业和新能源产业的集中度相对其他产业较低（不足10%），表明相关产业发明专利授权的申请人来源相对分散，尚未形成掌握绝对技术优势的申请人团体（见图2.30）。 图2.30 2012、2013年战略性新兴产业各产业发明专利授权的申请人集中度情况 2013年除新能源产业和新材料产业外各产业发明专利授权的申请人集中度与2012年相比均有下降趋势，说明除新能源产业和新材料产业外各产业发明专利授权的申请人集中程度均有不同程度的削弱。新一代信息技术产业、新能源汽车产业的申请人集中程度下降最为明显，降幅分别为16.60%、15.62%。 38 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 第3章 战略性新兴产业发明专利授权国内省市分布 3.1 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权国内地区分布情况 从战略性新兴产业国内发明专利授权的地域分布来看，东部同中西部地区差异十分明显，这与我国经济结构的特点基本吻合。东部地区在战略性新兴产业发明专利授权中占绝对主力地位，2012年、2013年分别占战略性新兴产业国内发明专利授权总量的近三分之二。中部地区、西部地区在战略性新兴产业国内发明专利授权中所占比重相对较低，分别占比重约10%~12%。除港澳台地区外，东北地区在战略性新兴产业国内发明专利授权中所占比重最低，约为5%~6%。（参见表3.1、图3.1、图3.2） 表3.1 2012-2013年战略性新兴产业发明专利授权国内地区分布及变化情况 地区 东部地区 中部地区 西部地区 东北地区 港澳台地区 合计 2012年 授权量（ 授权量（件）39078 6145 6340 3235 2608 57406 比重 65.77% 10.34% 10.67% 5.44% 4.39% 1 2013年 授权量（ 授权量（件）40015 6914 7015 3218 2182 59344 比重 65.22% 11.27% 11.43% 5.24% 3.56% 1 2012-2013变化情况 增长量（ 增长量（件）937 769 675 -17 -426 1938 年增长率 2.40% 12.51% 10.65% -0.53% -16.33% 3.38% 图3.1 2012年战略性新兴产业发明专利授权地区分布 39 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.2 2013年战略性新兴产业发明专利授权地区分布 从2013年国内各地区战略性新兴产业发明专利授权量增长情况来看（参见图3.3），中部、西部地区增幅较为明显，分别为12.51%、10.65%，均远远高于2013年战略性新兴产业发明专利授权量平均增幅（3.38%）。东部地区2013年与2012年相比，虽然战略性新兴产业发明专利授权量有所增长，但该地区的年增长率略低于2013年战略性新兴产业发明专利授权量平均增幅。东北地区则呈负增长趋势。 图3.3 2013年战略性新兴产业发明专利授权地区年增长率 3.2 2012年及2013年战略性新兴产业发明专利授权国内省市分布情况 国内战略性新兴产业发明专利授权量省市分布两极差距悬殊。2013年除港澳台外的31个省市中，24个省市的授权量位于均值（1844件）以下。排名第一的省市（北京）授权量接近万件，而有18个省市的授权量低于千件，其中更有3个省市的授权量低于百件（参见图3.4）。 40 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.4 2012、2013年战略性新兴产业国内发明专利授权省市分布情况 2012年及2013年战略性新兴产业国内发明专利授权量排名前十位的省市相同，均包括广东、北京、江苏、上海、浙江、山东、中国、四川、湖北、陕西，区别仅在于广东、北京、浙江、山东这四个省市的排名顺序有所不同（参见表3.2、图3.5、图3.6）。 表3.2 2012-2013年战略性新兴产业发明专利授权量及增长情况排名9（前十位） 排名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 2012年 省市 广东 北京 江苏 上海 浙江 山东 中国 四川 湖北 陕西 授权量（授权量（件） 9140 9004 5621 4484 3823 3340 2413 1777 1654 1585 省市 北京 广东 江苏 上海 山东 浙江 中国 四川 湖北 陕西 2013年 授权量（授权量（件） 9593 8188 6151 4372 4285 3767 2017 1874 1685 1638 2012-2013增长量 省市 山东 北京 安徽 江苏 广西 湖南 四川 贵州 辽宁 甘肃 2012-2013年增长率 增长量（省市 年增长率 增长量（件） 945 中国澳门 133.33% 5 532 530 196 138 97 93 77 73 安徽 广西 贵州 青海 宁夏 山东 甘肃 湖南 54.01% 53.55% 35.50% 30.95% 30.88% 28.29% 24.58% 22.00% 10.87% 北京、广东稳居战略性新兴产业发明专利授权量的前两位，2012年分别占战略性新兴产业国内发明专利授权总量的15.68%、15.92%，2013年分别占16.17%、13.80%；江苏、上海、浙江、山东均连续两年名列战略性 9 2012-2013年战略性新兴产业国内发明专利授权国内各省市分布及变化情况参见附录4（包括34个省区市）。 41 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 新兴产业国内发明专利授权量省市排行榜前的第三至六位。2012年、2013年这六个省市的战略性新兴产业发明专利授权数量分别占战略性新兴产业国内发明专利授权总量的61.69%、61.26%，可以看出，战略性新兴产业国内发明专利授权主要集中在传统经济发达地区。 图3.5 2012年排名前十的战略性新兴产业国内发明专利授权分布情况 图3.6 2013年排名前十的战略性新兴产业国内发明专利授权分布情况 从2012-2013年各省市战略性新兴产业发明专利授权量的增幅情况来看（参见图3.7），在2013年发明专利授权量排名前十位的省市中，仅有山东同时入围增幅前十的省市行列（增幅为28.29%）。而其他增幅前十的省市中，出现了中部、西部的8个省市，分别是安徽（54.01%）、广西（53.55%）、贵州（35.50%）、青海（30.95%）、宁夏（30.88%）、甘肃（24.58%）、（22.00%）和湖南（10.87%）。不难看出，在战略性新兴产业发明专利授权中，中部、西部地区虽然发明专利授权数量不高，但增长迅猛。 2013年战略性新兴产业发明专利授权数量排名前十省市中，山东的年增长率较高，江苏、北京、四川的年增长率分别为9.43%、6.54%、5.46%，均高于同期战略性新兴产业发明专利授权平均增幅。排名前十的省市中，42 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 陕西、湖北的战略性新兴产业发明专利授权年增长率低于同期战略性新兴产业发明专利授权平均增幅，浙江、上海、广东则呈现负增长趋势。 图3.7 2013年排名前十省市的战略性新兴产业发明专利授权年增长率 从2013年各省市战略性新兴产业发明专利授权量同省市人均GDP的关系来看（参见图3.8），战略性新兴产业发明专利授权量与人均GDP并非成严格的正比关系。战略性新兴产业发明专利授权量排名前六的各省市，其人均GDP相对较高。辽宁、天津、福建、内蒙古四个省市虽然人均GDP也相对较高，但发明专利授权量的排名却相对靠后。从2013年各省市战略性新兴产业发明专利授权量国内占比10同省市GDP国内11占比的关系来看（参见图3.9），二者具有一定的相关性。 图3.8 2013年战略性新兴产业国内发明专利授权量与人均GDP的相互关系12 101112 不含港澳台。 不含港澳台。 不含港澳台。 43 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.9 2013年战略性新兴产业国内发明专利授权量与GDP国内占比的相互关系13 从2013年各省市战略性新兴产业发明专利授权量同各地区研究与试验发展经费内部支出（R&D经费）的关系来看（参见图3.10），战略性新兴产业发明专利授权量与R&D经费成明显的正相关关系。战略性新兴产业发明专利授权量排名前六的各省市，其R&D经费也相对较高，国内其他各省市的发明专利授权量则随着R&D经费的缩减明显降低，说明各省市发明专利的授权量与各省市的研发密切相关。 图3.10 2013年战略性新兴产业国内发明专利授权量与R&D经费的相互关系1415 131415 不含港澳台。 不含港澳台。 R&D经费是指2012年各地区研究与试验发展经费内部支出，数据来源：《中国科技统计年鉴》。 44 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 3.3 2012年各产业发明专利授权国内省市分布概览 表3.3 2012年七大战略性新兴产业各产业省市发明专利授权量（单位：件） 省市名称 北京 广东 江苏 上海 浙江 山东 中国 四川 湖北 陕西 辽宁 天津 河南 湖南 福建 黑龙江 安徽 重庆 河北 吉林 云南 山西 江西 广西 甘肃 贵州 内蒙古 海南 中国 宁夏 青海 中国澳门 节能环保 1976 1599 1733 959 1013 874 383 467 493 360 530 351 443 496 306 278 299 272 227 148 190 170 150 116 100 85 86 24 76 36 20 15 2 新一代信 息技术 31 4610 972 1213 755 260 1757 446 340 387 144 170 99 141 293 122 115 101 71 71 15 27 36 17 15 6 4 1 5 45 2 1 1 生物 2514 1924 1839 1460 1232 1831 163 657 617 510 491 730 633 391 403 449 375 439 368 357 293 215 198 213 160 139 146 211 127 36 34 23 31 2 高端装备 制造 662 432 390 309 272 134 88 87 130 146 161 99 90 37 110 49 39 62 49 15 30 19 14 9 7 12 1 6 10 4 新能源 667 503 541 263 321 221 126 96 102 125 131 120 87 94 85 55 87 44 92 32 46 23 34 10 11 9 12 7 9 10 8 7 新材料 1270 1015 1075 910 718 423 158 263 219 243 287 238 196 256 210 148 174 79 115 132 48 71 48 39 45 20 2 12 13 10 2 1 新能源 汽车 69 118 65 29 61 23 5 7 20 7 18 18 6 15 1 4 56 32 5 10 2 3 1 6 2 1 表3.3显示的是2012年七大战略性新兴产业各产业省市发明专利授权量，具体情况如下： 3.3.1 节能环保产业 2012年节能环保产业的发明专利授权量排在前十位的省市包括北京、江苏、广东、浙江、上海、山东、辽45 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 宁、湖南、湖北和四川，这十个省市的发明专利授权量之和为10140件，占节能环保产业国内发明专利授权总量的70.95%。北京的节能环保产业发明专利授权量最多，占节能环保产业国内发明专利授权总量的13.83%；其次是江苏，占节能环保产业国内发明专利授权总量的12.13%，广东的发明专利授权量排列第三，占节能环保产业国内发明专利授权总量的11.19%。2012年授权的节能产业国内发明专利主要集中在东部地区和中部地区，尤其是东部地区，在节能环保产业发明专利授权量国内各省市分布排序中，前六甲均属于该经济带范畴，且它们的授权量总和占节能环保产业国内发明专利授权总量的57.07%，在数量上占有绝对优势。西部地区和东北地区，科技创新能力相对薄弱。 3.3.2 新一代信息技术产业 2012年新一代信息技术产业的发明专利授权量排在前十位的省市包括广东、北京、中国、上海、江苏、浙江、四川、陕西、湖北和福建，这十个省市的发明专利授权量之和为13937件，占新一代信息技术产业国内发明专利授权总量的90.33%。广东、北京与其他各省市的发明专利授权量的差距明显；其中广东以4610件的发明专利授权量占据榜首，并比排在第二位的北京多出1446件，北京比排在第三位的中国多出1407件，中国的发明专利授权量与其后的上海、江苏的发明专利授权量的差额逐渐减小。广东、北京、中国的发明专利授权量分别占2012年新一代信息技术产业国内发明专利授权总量的29.88%、20.51%、11.39%，广东、北京和中国三者总的发明专利授权量占比将近三分之二，说明新一代信息技术产业专利的区域集中性非常高。 3.3.3 生物产业 2012年生物产业的发明专利授权量排名前十位的省市包括北京、广东、江苏、山东、上海、浙江、天津、四川、河南和湖北。北京的发明专利授权量最多，授权量高达2514件，其次是广东、江苏、山东、上海和浙江五省市，发明专利授权量均超过1200件；此外，天津、四川、河南和湖北也跻身前十之列，发明专利授权量均超过600件。排名前三位的省市授权量占比达到32.65%，排名前十位的省市授权量占比达到69.%。由此可见，生物产业发明专利授权的省市分布集中度较高，主要分布于经济相对发达的地区以及高校和科研院所众多的地区。各省市间生物产业发明专利授权量差距很大，湖北、河南、四川等省市需要在北京、广东等省市的带领下，提高对生物技术的研发、创新和知识产权保护意识。 3.3.4 高端装备制造产业 2012年高端装备制造产业的发明授权量排名前十位的省市包括北京、广东、江苏、上海、浙江、辽宁、陕西、山东、湖北和黑龙江，发明专利授权总量为2746件，占高端装备制造产业国内发明专利授权总量的77.55%。在发明专利授权量上，北京以662件位居第一，占高端装备制造产业国内发明专利授权量的18.70%；广东以432件排名第二，占国内发明专利授权量的12.20%；其后依次是江苏（390件）、上海（309件）、浙江（272件）。 3.3.5 新能源产业 2012年新能源产业的发明专利授权量排名前十位的省市包括北京、江苏、广东、浙江、上海、山东、辽宁、46 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 中国、陕西和天津，北京及沿海经济发达省份的专利数量排名靠前。排名前十的发明专利授权总量为3018件，占高端装备制造产业发明专利授权总量的75.%。其中，北京以667件发明专利的数量排在第一位，排名第二位、三位的江苏（541件）、广东（503件）构成了第二梯队，与排名第四位的浙江（321件）拉开了较大差距。排名前十位的省市新能源产业发明专利授权共3018件，占新能源产业国内授权人发明专利授权量（5529件）的54.6%，排名前三位的北京、江苏、广东的发明专利授权总量占比达到31%。 3.3.6 新材料产业 2012年新材料产业国内发明专利授权数量前十位的省市，包括北京、江苏、广东、上海、浙江、山东、辽宁、四川、湖南和陕西，排序前十位的省市新材料产业发明专利授权共60件，占新材料产业国内发明专利授权总量的75.%。总体而言，2012年新材料产业发明专利授权主要集中在长三角、珠三角和环渤海三个经济区域。其中，北京的新材料产业发明专利授权数量名列第一，占新材料产业国内发明专利授权总量的14.92%；江苏、广东和上海的新材料产业发明专利授权数量接近，分别占新材料产业发明专利授权国内总量的12.63%、11.92%和10.69%，分别名列第二、三、四位；浙江的新材料产业发明专利授权数量占新材料产业国内发明专利授权总量的8.44％，位居第五。 3.3.7 新能源汽车产业 2012年新能源汽车产业的发明专利授权量排名前十位的省市包括广东、北京、江苏、浙江、安徽、重庆、上海、山东、湖北和辽宁。广东以118件发明专利授权量位居榜首，且优势明显，占新能源汽车产业国内发明专利授权总量的20.21%；北京、江苏、浙江、安徽四个省市的发明专利授权量相差不大，占新能源产业发明专利授权总量的9%-12%；排在前五位的发明专利授权量占到了新能源汽车产业国内授权总量的63.18%；排在前十位的总授权量为491件，占2012年新能源汽车产业国内授权人发明专利授权量（584件）的84.08%。 3.4 2013年各产业发明专利授权国内省市分布概览 表3.4 2013年七大战略性新兴产业各产业省市发明专利授权量（单位：件） 省市名称 北京 广东 江苏 上海 山东 浙江 中国 四川 湖北 辽宁 陕西 节能环保 2208 1678 1904 986 1137 1082 323 563 499 617 395 新一代信 息技术 3138 3658 990 10 232 599 1406 381 322 139 351 生物 2733 1937 2112 1516 2569 1340 197 718 618 526 551 高端装备 制造 779 412 405 258 146 253 76 114 118 139 207 47 新能源 680 508 596 287 265 311 109 138 97 114 113 新材料 1495 944 1210 884 525 738 129 263 250 320 246 新能源 汽车 105 127 76 57 33 54 14 6 35 20 6 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 省市名称 安徽 湖南 天津 河南 福建 黑龙江 重庆 河北 吉林 云南 广西 山西 江西 甘肃 贵州 内蒙古 海南 宁夏 中国 青海 中国澳门 节能环保 463 570 342 433 384 243 274 278 155 248 161 199 151 135 103 83 104 33 20 8 16 2 2 新一代信 息技术 155 146 139 81 218 120 120 63 87 17 29 26 41 11 13 7 8 4 2 12 3 3 生物 663 484 693 611 491 454 459 348 335 309 319 186 210 209 166 144 133 207 59 23 38 15 2 高端装备 制造 47 98 91 54 37 102 48 39 35 8 30 31 25 6 6 10 4 12 2 3 1 新能源 107 114 96 112 71 50 56 116 37 43 36 48 32 25 11 18 10 7 11 4 2 1 新材料 295 227 243 234 227 151 93 116 110 45 73 88 96 47 97 25 26 7 8 11 1 新能源 汽车 71 16 25 15 5 12 47 8 13 5 2 4 4 4 3 2 1 表3.4显示的是2013年七大战略性新兴产业各产业省市发明专利授权量，具体情况如下： 3.4.1 节能环保产业 2013年节能环保产业的发明专利授权量排在前十位的省市包括北京、江苏、广东、浙江、上海、山东、辽宁、湖南、湖北和四川，这十个省市的发明专利授权量之和为11244件，占节能环保产业国内发明专利授权总量的71.02%。其中，北京、江苏、广东的发明专利授权量仍排列前三，分别占节能环保产业国内发明专利授权总量的13.95%、12.03%、10.6%。与2012年节能环保产业发明专利授权量国内各省市分布情况类似，2012年节能环保产业国内发明专利的授权同样主要集中在东部地区和中部地区，尤其是东部地区；西部地区和东北地区的科技创新能力相对薄弱一些。 2012和2013年，节能环保产业发明专利授权量国内前十位的省市分布情况变化不大，两年间排序前十位的省市没有发生变化，只是若干省市相对的排序位置出现了一些调整（浙江、上海、山东的顺序调整为山东、浙江、上海的顺序，湖北和四川的排位互换）。排列前三甲的均依次为北京、江苏、广东，且2012、2013年它们的授权总量分别为4184件、3637件和3277件，三省市的发明专利授权量之和占整个产业国内发明专利授权量的36.84%，说明这三个省市在节能环保产业中占有明显的技术优势。 48 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 3.4.2 新一代信息技术产业 2013年新一代信息技术产业的发明专利授权量排名前十位的省市包括广东、北京、中国、上海、江苏、浙江、四川、陕西、湖北和山东。排名前十位省市的发明专利授权量共12166件，占新一代信息技术产业国内发明专利授权量的88.91%。广东和北京的发明专利授权量明显领先于其他各省市，二者的发明专利授权总量占国内发明专利授权总量的二分之一以上。广东以3658件发明专利授权量仍然排在第一位，占国内发明专利授权总量的26.80%，北京的发明专利授权量占国内发明专利授权总量的22.99%，且北京与广东的差距缩小，二者只差520件，而北京与排在第三位的中国差距拉大，前者比后者多出1732件；中国的发明专利授权量占有率由2012年的11.39%下降为10.30%，且与第四位上海的差距缩小。 2012年至2013年，新一代信息技术产业国内发明专利授权量前九位省市分布情况没有变化，只是在2013年，第十位由山东代替福建。在2012年和2013年，前十位省市的发明专利授权量各自占当年国内发明专利授权量的比例为90.33%、88.91%，所占比例基本保持不变，这种情况说明，新一代信息技术产业国内发明专利授权非常集中，并主要集中在广东、北京和中国。值得一提的是，相比2012年，在2013年的发明专利授权量，北京有明显提升，上海和江苏有小幅提升，其他省市都有不同程度下降。 3.4.3 生物产业 2013年生物产业的发明专利授权量排名前十位的省市包括北京、山东、江苏、广东、上海、浙江、四川、天津、安徽和湖北。北京的发明专利授权量仍然最多，广东、江苏、山东、上海和浙江五省市仍位列第二至第六位，授权量均在1300件以上；四川、天津和湖北依然保留在前十之列，授权量均在600件以上；安徽取代河南跻身前十，位列第九位。排名前三位的生物产业发明省市授权量占比达到34.63%以上，排名前十位的省市授权量占比达到69.59%以上。排名前十位省市的授权总量比2012年增长1462件，年增长率达10.88%。 在2012年和2013年，北京、山东和江苏这三个省市在生物产业中的创新优势非常明显且比较稳定，这说明北京、山东和江苏的生物产业规模大，专利保护意识较强，同时也非常注重知识产权保护。生物产业集聚化、集群效应明显，发明专利主要分布于经济发达地区，如包括江苏、上海和浙江的长江三角洲经济区，或高校和科研院所集中的省市，如北京、天津；发明专利授权在国内各省市的分布情况没有大的改变，各省市之间依旧存在较大的授权量差距，排名第一位北京的发明专利授权量是排名第十位湖北发明专利授权量的4.42倍。而安徽的生物产业发展迅速，这必将影响该产业在一些非经济发达地区的创新发展。 3.4.4 高端装备制造产业 2013年高端装备制造产业的发明专利授权量前十位的省市包括北京、广东、江苏、上海、浙江、辽宁、陕西、山东、湖北和黑龙江，排序前十位的省市高端装备制造产业发明专利授权共2831，占高端装备制造产业国内发明专利授权总量的78.62%。在发明专利授权量上，北京以779件仍位居首位，占高端装备制造产业国内发明专利授权量的21.63%；广东和江苏分别以412件和405件位列第二和第三位，分别占国内发明专利授权量的11.44%和11.25%；其后依次是上海（258件）、浙江（253件）。 49 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 对比2012和2013年，高端装备制造产业授权量排名前十位的省市均占国内发明专利授权总量的75%以上，在全国来看处于不均衡的分布。其中，北京、广东、江苏、上海、浙江作为经济发展较为迅速的地区稳居前五位，在传统制造业强势的基础上形成明显的优势；辽宁、陕西、山东、湖北在2012年和2013年也均入围前十，都保持有较强的竞争力；黑龙江和四川分别在2012年和2013年入围，具有一定的潜力。 3.4.5 新能源产业 2013年新能源产业的发明专利授权量前十位的省市包括北京、江苏、广东、浙江、上海、山东、四川、河北、辽宁和湖南，排名前十位省市的总授权量为3129件，占2013年新能源产业国内授权人发明专利授权量（4233件）的73.92%。北京以680件发明专利的数量依然排在第一位。排名第二位的江苏与北京的差距进一步缩小且与第三位的广东拉开了距离。 对比2012年和2013年，新能源产业发明专利授权量排名前六位的省市排名没有变化，依然为北京、江苏、广东、浙江、上海、山东，它们在新能源产业的专利技术方面保持了领先优势，这六个省市发明专利授权量的总和分别在2012年和2013年占国内发明专利授权量的63.06%和62.53%。而其他前十位中的四个省市中，2012年排名靠前的、陕西和天津被四川、河北、湖南代替。 3.4.6 新材料产业新材料产业 2013年新材料产业国内发明专利授权数量前十位的省市，包括北京、江苏、广东、上海、浙江、山东、辽宁、安徽、四川和湖北，排序前十位的省市新材料产业发明专利授权共6924件，占新材料产业国内发明专利授权总量的75.16%。同样，2013年新材料产业发明专利授权主要集中在长三角、珠三角和环渤海三个经济区域。其中，北京、江苏和广东的新材料产业发明专利授权数量位列三甲，分别占新材料产业国内发明专利授权总量的16.20%、13.11％和10.23％；上海和浙江的新材料产业发明专利授权数量接近，分别占新材料产业国内发明专利授权总量的9.58％和8.00％，分列第四和第五位。 2012年和2013年，新材料产业国内发明专利授权的前十位省市分布情况变化不大，两年间前十位的省市只有两个发生变化，即2012年的湖南和陕西在2013年被安徽和湖北所取代。对比2012和2013年各省市占新材料产业国内发明专利授权数量的比例，可以看出，前十位省市所占比例总和变化不大；2012年和2013年北京、江苏、广东、上海、浙江、山东和辽宁均排名前七，其2012年和2013年的比例变化也都比较小，说明这些区域的新材料产业发展较为稳定。 3.4.7 新能源汽车产业 2013年新能源汽车产业的发明专利授权量前十位的省市包括广东、北京、江苏、安徽、上海、浙江、重庆、湖北、山东和天津。排名前十位省市的总授权量为631件，占新能源汽车产业国内发明专利授权总量的81.52%。广东以127件发明专利授权稳居第一，占总量的16.41%，北京以105件位居第二，占总量的13.57%，二者的授权量占比29.97%，是新能源汽车产业发明专利授权的第一梯队；江苏、安徽、上海、浙江、重庆的授权量差距较小，五省市的授权量占总量的39.53%，构成了新能源汽车产业发明专利授权的第二梯队；第八位至第十位50 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 省市之间授权量差距不超过10件，构成了高端装备制造产业发明专利授权的第三梯队。 相比2012年，2013年排名前十的省市未发生变化，只是排名次序发生变化，排名前十的各省市中除浙江的发明专利授权量出现下滑外，其余各省市的发明专利授权量均有或多或少的增长。排名前三的省市中，北京的发明专利授权量增长势头最为强劲，年增长率达52.17%，进一步缩小了与广东的差距；其余省市中，上海和湖北的发明专利授权量增长势头最为强劲，年增长率分别达96.55%、75.00%，重庆的年增长率也达到50.00%，上海跃居第五位，湖北升至第八位，重庆下滑一位，位列第七位，而浙江的发明专利授权量由2012年的61件降至2013年的54件，是排名前十的省市中唯一一个出现负增长的省市。 3.5 2012年及2013年发明专利授权的国内省市相对优势产业分析 表3.5 2012年国内省市各产业发明专利授权量占国内该产业发明专利授权量比重情况16 省市的七大战略性新兴产业各产业发明专利授权分布情况往往能体现出该省市相关产业的产业发展和创新 16 按2012年省市战略性新兴产业发明专利授权量排序。 51 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 能力等特点。2012年，北京和广东在七大战略性新兴产业各产业发明专利授权都具有一定优势（参见表3.5、表3.6），相对优势最为突出的产业均为新一代信息技术，表明该产业在北京和广东的七大战略性新兴产业中的比较优势最强。中国的相对优势产业也为新一代信息技术产业，表明新一代信息技术产业在该地区的研发水平相对较强。江苏、上海、浙江的相对优势产业前三位均包含新材料产业，表明长三角地区的新材料产业具有较强的研发能力，提示相关省市可以利用地区优势，着力打造具有地区特色的省市产业聚集研发基地；同时，也提示相关省市可进一步促进发展省市内排名前三位中其他两位潜力产业，建设具有特色的省市战略性新兴产业布局。 山东虽然在2012年战略性新兴产业发明专利授权总量上仅排名第六位，但其生物产业的研发能力相对于其他产业优势突出，安徽和重庆的发明专利授权总量虽然排名中等，但是两省市的新能源汽车产业相对于其他产业优势突出，建议山东、安徽和重庆在统筹兼顾的基础上，以该产业为发展契机，推动其快速发展，从而带动其他产业的协调推进。 表3.6 2012年发明专利授权量排名前十省市的相对优势产业排名 省市名称 北京 广东 江苏 上海 浙江 山东 中国 四川 湖北 陕西 第一位 新一代信息技术 新一代信息技术 新能源 新材料 新能源汽车 生物 新一代信息技术 生物 高端装备制造 高端装备制造 第二位 高端装备制造 新能源汽车 新材料 高端装备制造 新材料 节能环保 新能源 节能环保 节能环保 新能源 第三位 新能源 新能源 节能环保 新一代信息技术 新能源 新能源 节能环保 新材料 新能源汽车 新材料 2013年与2012年相比，广东、江苏、山东三个省市的相对优势产业前三位，以及北京相对优势产业的前两位均趋于一致（参见表3.7、表3.8），安徽和重庆的新能源汽车产业仍然保持相对优势地位，表明相关产业在该省市的发展已具备一定的基础，趋于稳定。上海、浙江、四川、湖北相对优势产业的变化较大，表明相关产业的技术研发水平在省市中的发展尚未形成定局，产业间仍处于激烈竞争阶段。由此可见，各产业均具有较大发展空间，相关省市可考虑在充分分析地区特质的基础上，利用后发优势，有针对性地部署各产业的地区发展目标，加快发展各省市特色战略性新兴产业布局。 52 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 表3.7 2013年国内省市各产业发明专利授权量占国内该产业发明专利授权量比重情况17 表3.8 2013年发明专利授权量排名前十省市的相对优势产业排名 省市名称 北京 广东 江苏 上海 山东 浙江 中国 四川 湖北 辽宁 17第一位 新一代信息技术 新一代信息技术 新能源 新材料 生物 新材料 新一代信息技术 节能环保 新能源汽车 节能环保 第二位 高端装备制造 新能源汽车 新材料 新一代信息技术 节能环保 新能源 新能源 生物 高端装备制造 高端装备制造 第三位 新材料 新能源 节能环保 新能源汽车 新能源 高端装备制造 高端装备制造 新能源 节能环保 新材料 按2013年省市战略性新兴产业发明专利授权量排序。 53 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 3.6 2012年及2013年各产业发明专利授权的国内省市集中度分析 2012年七大战略性新兴产业发明专利授权中排名前五省市的授权量之和在国内该产业发明专利授权总量中所占的比重均超过40%，反映出各产业的发明专利授权主要集中在少数特定省市中。其中，新一代信息技术产业的集中程度最高，排名前五省市的授权量之和高达该产业国内授权总量的75.93%（参见图3.11），体现出该产业发明专利授权的省市集聚程度最为明显。七大战略性新兴产业中，节能环保产业、生物产业的集中程度相对其他产业较低，表明相关产业的发明专利授权省市来源相对分散。 2013年各产业发明专利授权的省市集中度与2012年相比略有变化，其中，生物产业、高端装备制造产业的省市分布呈进一步集中态势，七大战略性新兴产业中的其他产业则趋于分散态势，尤其是新能源汽车产业的趋于分散态势最为明显。 图3.11 2012、2013年国内各产业发明专利授权的省市集中度 3.7 2013年部分省市战略性新兴产业发明专利授权情况分析 以下部分针对部分具有典型特点的省市进行具体分析。 3.7.1 北京 3.7.1.1 2013年北京战略性新兴产业发明专利授权情况 3.7.1.1.1 发明专利授权总量 2013年北京战略性新兴产业发明专利授权总量为9593件，占国内比重接近六分之一，排名国内第一，比第二名广东多1405件，与2012年相比，排名上升一位，处于国内领先水平。2013年北京战略性新兴产业发明54 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 专利授权量年增长率为6.54%，比国内战略性新兴产业发明专利授权量年增长率（3.38%）高3.16个百分点，年增长率在国内排名第十七位，尽管相对于2012年的增幅比例增速回落明显，但从在国内比重仍有上升的角度来看，北京发明专利授权整体发展趋势向好（见表3.9）。 表3.9 2013年北京战略性新兴产业发明专利授权情况及变化趋势 数据类型 授权量（件） 国内排名 占国内比重 年增长率 3.7.1.1.2 各产业发明专利授权量 2013年北京战略性新兴产业各产业在国内均处于领先水平，节能环保、生物、新一代信息技术、新材料产业的发明专利授权量较高，远高于其他产业（见表3.10）。 表3.10 2013年北京战略性新兴产业各产业发明专利授权情况 产业名称 节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 授权量授权量（件） 2208 3138 2733 779 680 1495 105 国内排名 1 2 1 1 1 1 2 占国内比重 13.95% 22.99% 12.77% 21.63% 16.06% 16.20% 13.57% 2013年数据值 9593 1 16.17% 6.54% 2012年-2013年变化趋势 +5 +1 +0.48% -23.33% 综合国内各产业授权量情况，北京七大战略性新兴产业发明专利授权量在国内该产业中占比均超过一成。其中，高端装备制造产业比较优势最为明显，占国内该产业授权总量比重达到21.63%，高居国内第一；新一代信息技术产业虽然授权量绝对值在北京七大产业中排名第一，占国内比重更是达到22.99%，但在国内屈居于广东之后，产业聚集度高，竞争激烈；新材料产业、新能源产业、节能环保产业、生物产业亦均排名国内第一；新能源汽车产业排名国内第二。 从增速上看，北京战略性新兴产业各产业中，新能源汽车产业、高端装备制造产业、新材料产业、节能环保产业的年增长率均超过了国内相关产业的年增长率（见图3.12），新能源产业、生物产业的增幅落后于国内平均水平，新一代信息技术产业与国内该产业均处于负增长状态，但北京的降幅明显小于国内平均水平。值得关注的是北京最具比较优势的产业——高端装备制造产业竞争优势在不断放大，相较于国内1.69%的增长率，北京增长率达到17.67%高校及科研单位申请人占席较多。 55 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.12 2013年北京与国内战略性新兴产业各产业发明专利授权量年增长率 3.7.1.2 2013年北京战略性新兴产业发明专利申请人情况 3.7.1.2.1 申请人类型分布 2013年北京战略性新兴产业发明专利授权申请人中以企业类型申请人为主，比重过半，高校类型申请人次以20.84%的占有率位居第二位，具体如图3.13所示。 图3.13 2013年北京战略性新兴产业发明专利授权的申请人类型分布（单位：人次） 3.7.1.2.2 申请人排名 北京战略性新兴产业排名前二十位的申请人中（见表3.11），中国石油化工股份有限公司以701件排名榜首，其下属的两家单位也榜上有名，分别是中国石油化工股份有限公司北京化工研究院（第四名）、中国石油化工股份有限公司石油化工科学研究院（第十名）。入围前十名的其他企业申请人包括大唐移动通信设备有限公司（第五名）、中国石油天然气股份有限公司（第六名）。高校类型申请人在前二十位申请人中表现突出，共入围了九56 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 家，其中清华大学、北京航空航天大学、北京工业大学、北京大学、中国农业大学分别居于第二位、第三位、第七位、第八位和第九位。 表3.11 2013年北京战略性新兴产业发明专利授权申请人总排名(前二十位) 排名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 申请人 中国石油化工股份有限公司 清华大学 北京航空航天大学 中国石油化工股份有限公司北京化工研究院 大唐移动通信设备有限公司 中国石油天然气股份有限公司 北京工业大学 北京大学 中国农业大学 中国石油化工股份有限公司石油化工科学研究院 北京化工大学 中国移动通信集团公司 北京科技大学 中国海洋石油总公司 中国科学院过程工程研究所 北京邮电大学 北京理工大学 北京京东方光电科技有限公司 联想（北京）有限公司 中国科学院化学研究所 授权量（授权量（件） 701 572 351 244 220 179 173 159 154 130 129 122 116 109 108 103 99 95 82 81 从各产业发明专利授权的前十位申请人角度分析（见表3.12），企业共上榜28次，在全部70个席位中占比四成。其中，节能环保产业、新材料产业入围企业申请人个数较多，均为六家；而生物产业、高端装备制造产业的企业申请人中佼佼者较少，分别仅有二家、一家入围十强。上榜企业中，国有控股企业表现突出，如中国石油化工股份有限公司及其下属单位共出现11次，涉猎节能环保产业、生物产业、新能源产业、新材料产业。其他国有大型企业还包括在节能环保产业、高端装备制造产业中均有出色表现的中国海洋石油总公司，在节能环保产业、新材料产业中有出色表现的中国石油天然气股份有限公司，以及大唐移动通信设备有限公司（新一代信息技术产业第一名）、北汽福田汽车股份有限公司（新能源汽车产业第二名）等。 57 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 表3.12 2013年北京战略性新兴产业各产业发明专利授权申请人排名（前十位） 排名 新一代信 息技术 大唐移动通中国石油化工1 信设备有限股份有限公司 公司 节能环保 生物 中国农业大学 高端装备 制造 北京航空航天大学 新能源 清华大学 新材料 新能源 汽车 2 清华大学 清华大学 中国石油化工股份有限公司 清华大学 徐宝安 中国石油化工股份有限清华大学 公司 中国石油化工股份有限公司北汽福田汽车北京化工研究股份有限公司 院 清华大学 北京理工大学 中国石油天然北京航空航天3 气股份有限公大学 司 中国石油化工股份有限公司中国移动通信4 北京化工研究集团公司 院 清华大学 中国海洋石油北京环能海臣总公司 科技有限公司 北京大学 中国石油天然中国电力科学中国科学院电气股份有限公北京工业大学 研究院 工研究所 司 中国石油化工中国科学院遗北京汽车新能股份有限公司北京控制工程中国石油化工5 北京邮电大学 传与发育生物北京化工大学 源汽车有限公石油化工科学研究所 股份有限公司 学研究所 司 研究院 中国石油化工北京京东方光中国海洋石油中国科学院过中国石油大学股份有限公司6 电科技有限公华北电力大学 北京工业大学 总公司 程工程研究所 (北京) 石油化工科学司 研究院 7 中国科学院过联想(北京)有国电联合动力北京工业大学 北京交通大学 北京科技大学 北京科技大学 程工程研究所 限公司 技术有限公司 北京大学 中国科学院微中粮集团有限中国科学院化中国北方车辆北京邮电大学 生物研究所 公司 学研究所 研究所 8 北京工业大学 中国石油化工中国农业科学中国电信股份北京航空航天股份有限公司9 北京科技大学 院作物科学研铁道部运输局 北京工业大学 有限公司 石油化工科学大学 究所 研究院 北京谊安医疗中国铁道科学北京航空航天中国科学院微中国科学院电北京航空航天10 系统股份有限研究院机车车国家电网公司 大学 电子研究所 工研究所 大学 公司 辆研究所 各产业排名前十申请人中，高校及科研单位申请人占席位较多，二者之和超过半数比重，具备较强的技术研发实力。其中，清华大学表现突出，在北京各产业申请人排名中，均入围前三甲名次，发展均衡。其他大学在研发优势上各具特色，如北京航空航天大学在新一代信息技术产业和高端装备制造产业方面发展较好；中国农业大学位列生物产业榜首；北京理工大学在新能源汽车领域排名第三。中国科学院下属科研单位在各产业技术研发方面亦有较强实力。 58 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 3.7.1.3 2013年北京战略性新兴产业专利授权特点分析及建议 3.7.1.3.1 2013年北京战略性新兴产业发明专利授权特点 （1）北京战略性新兴产业发明专利授权量国内排名第一，北京战略性新兴产业发明专利授权量国内排名第一，高端装备制造产业、高端装备制造产业、新一代信息技术产业相对优势尤为明显 2013年北京战略性新兴产业发明专利授权量为9593件，占国内比重16.17%，国内排名第一，年增长率为6.54%，明显高于国内战略性新兴产业发明专利授权量年增长率(3.38%)，具有授权量大、增长速度快的特点。 2013年北京战略性新兴产业各产业发明专利授权量国内排名均靠前，七大战略性新兴产业发明专利授权量在国内该产业中占比均超过一成。其中，高端装备制造产业比较优势最为明显，占国内该产业授权总量比重达到21.63%，高居国内第一。新一代信息技术产业授权量在北京七大产业中排名第一，占国内比重亦超过二成，具有明显优势，但产业聚集度高，竞争激烈。 （2）企业类型企业类型申请人的发明专利授权占主体地位类型申请人的发明专利授权占主体地位，申请人的发明专利授权占主体地位，国有控股企业、国有控股企业、高校和科研单位类型申请人科研实力高校和科研单位类型申请人科研实力突出 2013年北京战略性新兴产业发明专利授权以企业类型申请人为主，占北京战略性新兴产业发明专利授权总人次的53.70%，比重过半，高校类型申请人和科研单位类型申请人分别以20.84%、15.93%的占比位居第二位和第三位。 北京七大战略性新兴产业各产业发明专利授权的前十位申请人中，企业共上榜28次，在全部70个席位中占比四成，上榜企业中，国有控股企业表现突出，如中国石油化工股份有限公司及其下属单位共出现11次，涉猎节能环保产业、生物产业、新能源产业、新材料产业，其他国有大型企业还包括中国海洋石油总公司、中国石油天然气股份有限公司、大唐移动通信设备有限公司、北汽福田汽车股份有限公司等。 北京高校和科研单位类型申请人科研实力突出。其中，清华大学发展均衡，均入围北京各产业前三甲名次。其他大学在研发优势上各具特色，如北京航空航天大学在新一代信息技术产业和高端装备制造产业等领域发展较好；中国农业大学位列生物产业榜首；北京理工大学在新能源汽车领域排名第三。中国科学院下属科研单位在各产业技术研发方面亦有较强实力。 3.7.1.3.2 建议 （1）充分发挥充分发挥资源优势发挥资源优势，资源优势，增强核心竞争力，增强核心竞争力，打造高端装备制造产业、打造高端装备制造产业、新一代信息技术产业等特色产业集群 北京作为国家首都和科技智力资源最密集的城市，战略性新兴产业发展基础坚实，建议北京在已有优势基础上，积极落实《北京市关于加快培育和发展战略性新兴产业的实施意见》等各项，凝聚强大的发展合力，统筹规划，重点推进。例如，优先在技术研发方面最有基础和条件的高端装备制造产业、新一代信息技术产业方面重点突破，瞄准高端环节，增强产业核心竞争力，以科技创新占领产业发展制高点，加快、人才、资金等创新要素资源向重点领域和关键环节倾斜，紧抓中关村国家自主创新示范区建设等契机，强化创新基础平59 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 台，打造特色产业集群。 （2）促进高校促进高校、高校、科研单位创新成果转化，科研单位创新成果转化，培育骨干、培育骨干、龙头企业的同时，龙头企业的同时，扶持民营经济和中小企业，扶持民营经济和中小企业，为战略性新兴产业发展注入新活力 北京高校和科研单位类型申请人科研实力突出，而生物产业、新能源产业、高端装备制造产业等部分产业中企业类型申请佼佼者较少，因此建议有针对性地引导企业与高校或科研单位深入合作，加大扶持力度，鼓励企业联合研究机构通过委托研发、技术许可、技术转让、技术入股等多种形式，开展多要素、多样化的政产学研用合作。进一步在培育国有控股等骨干、龙头企业的同时，支持民营经济和中小企业，调动民营经济和中小企业参与战略性新兴产业的积极性，鼓励公共技术创新平台为民营企业提供服务，扶持小微企业创新发展，推动专利资助向小微企业倾斜，为战略性新兴产业发展注入新活力。 3.7.2 广东 3.7.2.1 2013年广东战略性新兴产业发明专利授权情况 3.7.2.1.1 发明专利授权总量 2013年广东战略性新兴产业发明专利授权总量为8188件，占国内比重超过一成，国内排名仅次于北京，位列第二，处于国内领先水平。但是与2012年相比，2013年广东战略性新兴产业发明专利授权呈明显的负增长趋势，发展态势较差（见表3.13）。 表3.13 2013年广东战略性新兴产业发明专利授权情况 数据类型 授权量（件） 国内排名 占国内比重 年增长率 3.7.2.1.2 各产业发明专利授权量 2013年广东战略性新兴产业各产业授权量在国内均处于领先水平，新一代信息技术、生物、节能环保、新材料产业的发明专利授权量较高，远高于其他产业（见表3.14）。综合国内各产业发展情况，广东新一代信息技术产业优势明显，国内排名位居榜首，占国内比重26.80%。虽然广东新能源汽车产业的发明专利授权量（127件）与其他产业相比差距较大，但其在国内各省市中的比重优势明显，国内排名位居第一。 表3.14 2013年广东战略性新兴产业各产业发明专利授权情况 产业名称 节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 授权量（授权量（件） 1678 3658 1937 412 508 944 127 60 2013年数据值 8188 2 13.80% -10.42% 2012年-2013年变化趋势 -952 -1 -2.12% -35.67% 国内排名 3 1 4 2 3 3 1 占国内比重 10.60% 26.80% 9.05% 11.44% 12.00% 10.23% 16.41% 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 2013年广东战略性新兴产业各产业的专利授权年增长率均远远低于国内战略性新兴产业各产业的专利授权年增长率（见图3.14），尤其是生物产业，高端装备制造、新材料均呈明显的负增长趋势，发展态势较差。 图3.14 2013年广东与国内战略性新兴产业各产业发明专利授权量年增长率 3.7.2.2 2013年广东战略性新兴产业发明专利申请人情况 3.7.2.2.1 申请人类型分布 2013年广东战略性新兴产业发明专利授权量以企业类型申请人的发明专利授权量为主，比重高达74.93%，具体如图3.15所示。 图3.15 2013年广东战略性新兴产业发明专利授权的申请人类型分布（单位：人次） 3.7.2.2.2 申请人排名 广东战略性新兴产业排名前二十位的申请人中，十五位申请人为企业类型申请人（参见表3.15）。其中，华为技术有限公司和中兴通讯股份有限公司以绝对优势的专利授权量分列第一、第二位，授权量分别占授权总量的11.19%、7.13%，企业类型申请人的授权优势比较明显，分布较为集中。前二十位申请人中仅有四位高校类61 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 型申请人，但高校类型申请人中华南理工大学和中山大学分别以316件、127件的授权量占有相对优势。综上分析，广东企业类型申请人的发明专利授权量占绝对优势，且分布比较集中，初步形成了优势突出的骨干企业，高校类型申请人的授权量虽然占比不高，但高校类型申请人中授权量排名前两位的授权数量比较高。 表3.15 2013年广东战略性新兴产业发明专利授权申请人总排名(前二十位) 排名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 申请人 华为技术有限公司 中兴通讯股份有限公司 华南理工大学 鸿富锦精密工业（深圳）有限公司 海洋王照明科技股份有限公司 比亚迪股份有限公司 中山大学 深圳市海洋王照明技术有限公司 华为终端有限公司 深圳市华星光电技术有限公司 富准精密工业(深圳)有限公司 华南农业大学 暨南大学 深圳市海洋王照明工程有限公司 宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司 深圳富泰宏精密工业有限公司 深圳市同洲电子股份有限公司 深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司 TCL集团股份有限公司 中国科学院广州能源研究所 授权量（授权量（件） 916 584 316 280 175 1 127 96 86 80 78 69 60 59 56 51 47 43 42 广东战略性新兴产业各产业的前十位申请人中，以企业类型申请人为主，从各产业申请人排名看，华南理工大学在节能环保、生物、高端装备制造和新材料四大产业中发展比较均衡，且排名靠前，在生物产业和新材料产业中均占据首位，在节能环保产业中位居第二，在高端装备制造产业中占据第四位。海洋王照明科技股份有限公司在节能环保和新能源产业中占据首位。鸿海精密工业股份有限公司在节能环保、新一代信息技术、高端装备制造和新能源四大产业中发展比较均衡，且排名相对靠前，尤其是新一代信息技术，前十名申请人均为企业类型申请人（见表3.16）。 从各产业申请人排名看，华南理工大学在节能环保、生物、高端装备制造和新材料四大产业发展比较均衡，且排名靠前，在生物产业和新材料产业均占据首位，在节能环保产业位居第二，在高端装备制造产业占据第三位。海洋王照明科技股份有限公司在节能环保和新能源产业占据首位。华为技术有限公司在新一代信息技术产业排名第一，在高端装备制造产业位居第二。比亚迪股份有限公司在新一代信息技术、新能源、新材料、新能源汽车四大产业发展比较均衡，其中在新能源汽车、新材料、新能源三大产业跻身前五名。 62 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 表3.16 2013年广东战略性新兴产业各产业发明专利授权申请人排名（前十位） 排 名 1 节能环保 新一代信 息技术 生物 高端装备 制造 新能源 新材料 新能源 汽车 海洋王照明科鸿富锦精密工海洋王照明科华为技术有限比亚迪股份有技股份有限公华南理工大学 业(深圳)有限技股份有限公华南理工大学 公司 限公司 司 公司 司 中兴通讯股份华南理工大学 有限公司 中山大学 深圳市海洋王华为技术有限比亚迪股份有照明技术有限公司 限公司 公司 吴志强 2 3 富准精密工业鸿富锦精密工深圳市航盛电中国广东核电金发科技股份子股份有限公(深圳)有限公业（深圳）有限华南农业大学 华南理工大学 集团有限公司 有限公司 司 司 公司 深圳市海洋王华为终端有限照明工程有限公司 公司 暨南大学 深圳光启创新比亚迪股份有深圳市科聚新深圳市五洲龙技术有限公司 限公司 材料有限公司 汽车有限公司 4 5 鸿富锦精密工深圳市华星光深圳迈瑞生物中兴通讯股份中国科学院广中科院广州化业(深圳)有限电技术有限公医疗电子股份有限公司 州能源研究所 学有限公司 公司 司 有限公司 中山大学 6 深圳市海洋王宇龙计算机通深圳市贝特瑞深圳华大基因深圳光启高等中广核工程有广东生益科技照明技术有限信科技(深圳)新能源材料股科技有限公司 理工研究院 限公司 股份有限公司 公司 有限公司 份有限公司 中国科学院广比亚迪股份有州能源研究所 限公司 中山大学 李良 江俊逢 华南理工大学 中山大学 东莞市迈科科技有限公司 7 8 深圳市同洲电佛山市顺德区鸿富锦精密工海洋王照明科中国科学院南深圳创维-RGB子股份有限公顺达电脑厂有业(深圳)有限技股份有限公海海洋研究所 电子有限公司 司 限公司 公司 司 9 深圳市华星光海洋王照明科深圳诺普信农晨星软件研发广州迪森热能深圳市贝特瑞鸿源控股有限电技术有限公技股份有限公化股份有限公(深圳)有限公技术股份有限新能源材料股公司 司 司 司 司 公司 份有限公司 黄芸 广东电网公司鸿富锦精密工珠海天威技术电力科学研究业(深圳)有限华南师范大学 开发有限公司 院 公司 深圳富泰宏精10 华南农业大学 密工业有限公司 3.7.2.3 2013年广东战略性新兴产业专利授权特点分析及建议 3.7.2.3.1 2013年广东战略性新兴产业发明专利授权特点 （1）广东战略性新兴产业发明专利授权量大、广东战略性新兴产业发明专利授权量大、优势产业多，优势产业多，但是呈负增长趋势 2013年广东战略性新兴产业发明专利授权总量为8188件，占国内比重超过一成，国内排名仅次于北京，位列第二，处于国内领先水平，但与2012年相比，2013年广东专利授权呈明显的负增长趋势，且2013年广东战略性新兴产业各产业的专利授权年增长率均远远低于该产业同期国内年增长率，尤其是生物产业，高端装备制造、新材料均呈明显的负增长趋势，发展态势较差。 2013年广东战略性新兴产业各产业授权量在国内均处于领先水平，新一代信息技术、生物、节能环保、新材料产业的发明专利授权量远高于其他产业，尤其是新一代信息技术产业优势明显，在国内排名位居榜首，占63 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 国内比重26.80%，虽然新能源汽车产业的发明专利授权量较低(127件)，但占国内比重较高，在国内排名也是位居第一。 （2）企业类型申请人的发明专利授权总量优势明显，企业类型申请人的发明专利授权总量优势明显，分布较为集中，分布较为集中，初步形成优势突出的骨干企业 2013年广东战略性新兴产业发明专利授权量以企业类型申请人的发明专利授权量为主，比重高达74.93%。授权量排名前二十位的申请人中，十五位申请人为企业类型申请人，各产业的前十位申请人中，企业类型申请人在总共七十个席位中上榜五十二席，尤其是新一代信息技术，前十名申请人均为企业类型申请人，企业类型申请人的授权优势非常明显，且分布也较为集中，分列第一、第二位的华为技术有限公司和中兴通讯股份有限公司的授权量分别占授权总量的11.19%、7.13%。高校类型申请人专利授权比重虽然不高，但授权分布较为集中。 3.7.2.3.2 建议 （1）在现有优势基础上稳步发展，在现有优势基础上稳步发展，做大做强优势产业 2013年广东在战略性新兴产业的发明专利授权方面占据着较大的优势，但是年增长率呈现明显的负增长趋势。建议广东遵照《广东省战略性新兴产业发展“十二五”规划》执行，充分利用初步形成的技术研发优势，强化企业技术创新能力建设，引导企业加大研究开发的投入力度，促进创新要素向企业集聚。通过产业集聚区建设促进产业空间集聚，通过企业加速器、孵化器建设促进产业发展载体集聚，通过专业性服务体系建设完善产业集聚环境，引导战略性新兴产业资源加速集中集聚，形成一批各具特色的新兴产业集聚区和产业基地，努力在若干领域取得突破，做大做强优势产业，形成具有较强竞争力的战略性新兴产业集群，带动广东省经济持续快速健康发展。 （2）深化政产学研合作，深化政产学研合作，积极培育骨干企业 从发明专利授权量来看，华南理工大学、中山大学等高校均具有一定的战略性新兴产业技术研发优势。建议广东省深化省部（院）产学研合作，完善派驻企业科技特派员长效机制，实施产学研结合示范基地提升工程和示范企业行动计划。加强省部（院）产学研合作规划和保障体系建设。围绕战略性新兴产业关键领域，组织实施一批产学研合作重大项目，支持高校、科研机构联合广东企业共同承担国家各类重大科技计划和产业化专项。同时加快培育一批产品档次高、科技含量高、品牌知名度高、市场占有率高、经济效益好的骨干企业，如华为技术有限公司、中兴通讯股份有限公司等，做强一批有一定优势的重点企业，培育一批有发展潜力、成长性好的创新型企业，带动上下游产业协调发展，壮大产业规模，增强产业竞争力。 3.7.3 江苏 3.7.3.1 2013年江苏战略性新兴产业发明专利授权情况 3.7.3.1.1 发明专利授权总量 2013年江苏战略性新兴产业发明专利授权总量为6151件，占国内比重超过一成，国内排名仅次于北京、广东，位列第三，处于国内领先水平。2013年江苏战略性新兴产业发明专利授权量年增长率为9.43%，虽然年 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 增长率比2012年的年增长率降低了37%以上，但比国内战略性新兴产业发明专利授权量年增长率（3.4%）高出约6个百分点，增长态势良好（见表3.17）。 表3.17 2013年江苏战略性新兴产业发明专利授权情况及变化趋势 数据类型 授权量（件） 国内排名 占国内比重 年增长率 3.7.3.1.2 各产业发明专利授权量 2013年江苏战略性新兴产业各产业在国内均处于领先水平，节能环保产业、生物产业、新一代信息技术产业、新材料产业的发明专利授权量较高，远高于其他产业（见表3.18）。 综合国内各产业发展情况，江苏新能源产业、新材料产业、节能环保产业优势较为明显，在国内排名均居第二位，占国内的比重也较高。虽然新能源汽车产业的发明专利授权量较低（76件），但国内排名仍位居第三位。国内排名位居第三位的还有生物和高端装备制造产业。新一代信息技术产业的发明专利授权量接近1000件，国内排名仅为第五位。 表3.18 2013年江苏战略性新兴产业各产业发明专利授权情况 产业名称 节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 授权量授权量（件） 1904 990 2112 405 596 1210 76 国内排名 2 5 3 3 2 2 3 占国内比重 12.03% 7.25% 9.86% 11.25% 14.08% 13.11% 9.82% 2013年数据值 6151 3 10.36% 9.43% 2012年-2013年变化趋势 +530 - +0.57% -37.10% 除节能环保和新能源汽车产业外，江苏战略性新兴产业其余各产业的年增长率均超过了国内战略性新兴产业各产业的年增长率（见图3.16）。在国内新一代信息技术产业处于负增长（年增长率为-11.54%）的形势下，江苏新一代信息技术产业的年增长率为1.85%。 65 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.16 2013年江苏与国内战略性新兴产业各产业发明专利授权量年增长率 3.7.3.2 2013年江苏战略性新兴产业发明专利申请人情况 3.7.3.2.1 申请人类型分布 2013年江苏战略性新兴产业发明专利授权量以企业类型申请人的发明专利授权量为主，比重过半，高校类型申请人以30.38%的占有率位居第二位，企业与高校类型申请人发明专利授权之和超过八成，具体如图3.17所示。 企业类型申请人的战略性新兴产业发明专利授权量年增长率（10.84%）高于江苏省战略性新兴产业发明专利授权量年增长率（9.18%），综合其超过半数的授权量比重来看，企业类型申请人对江苏战略性新兴产业发明专利授权量的快速发展起一定的推动作用。 各类型申请人的发明专利授权量年增长率均高于国内的年增长率。例如，江苏企业和高校类型申请人的战略性新兴产业发明专利授权量年增长率分别为10.84%和5.46%，分别高出国内企业和高校类型申请人的战略性新兴产业发明专利授权量年增长率5.43和2.93个百分点，具有一定的优势。 图3.17 2013年江苏战略性新兴产业发明专利授权的申请人类型分布（单位：人次） 66 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 3.7.3.2.2 申请人排名 江苏战略性新兴产业排名前二十位的申请人中，前十六位申请人均为高校类型申请人（见表3.19）。东南大学和江南大学分别以259件和242件的战略性新兴产业发明专利授权量位居前两位。前二十位申请人中有一位企业类型申请人，企业富士康(昆山)电脑接插件有限公司的发明专利授权量分别为61件，位居第十三位。综上分析，江苏企业类型申请人的发明专利授权量之和虽然高于高校类型申请人，但分布比较分散，尚未形成优势突出的骨干企业。 表3.19 2013年江苏战略性新兴产业发明专利授权申请人总排名(前二十位) 排名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 申请人 东南大学 江南大学 江苏大学 南京大学 南京工业大学 南京航空航天大学 南京农业大学 苏州大学 常州大学 中国矿业大学 河海大学 江苏省农业科学院 富士康(昆山)电脑接插件有限公司 南京邮电大学 许庆华 南京理工大学 南京林业大学 中国药科大学 江苏科技大学 中国科学院苏州纳米技术与纳米仿生研究所 授权量（授权量（件） 259 242 156 145 130 118 107 84 82 77 75 62 61 52 52 49 45 40 38 36 前十一位江苏战略性新兴产业企业类型申请人的发明专利授权量分布呈阶梯状，富士康(昆山)电脑接插件有限公司以61件战略性新兴产业发明专利授权量位居首位，盱眙县东强新型建材厂、常州天合光能有限公司均以34件战略性新兴产业发明专利授权量并列位居第二位，东丽纤维研究所(中国)有限公司以32件列第四位，排名第五位至第十一位的企业的发明专利授权量均为17件，分散程度较高，具体见图3.18。 67 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.18 2013年江苏战略性新兴产业发明专利授权的企业类型申请人排名（前十一位）（件） 江苏战略性新兴产业高校类型申请人授权量排名中，东南大学和江南大学分别以259件和242件的战略性新兴产业发明专利授权量位居前两位，超过100件战略性新兴产业发明专利授权量的高校共有七所，可见江苏高校类型申请人发明专利授权分布相对集中，具体见图3.19。 图3.19 2013年江苏战略性新兴产业发明专利授权的高校类型申请人排名（前十位）（件） 江苏战略性新兴产业各产业的前十位申请人中，以高校类型申请人为主（见表3.20），除新能源产业外，其余战略性新兴产业前三位均为高校类型申请人，尤其是生物产业、高端装备制造产业前九位申请人均为高校类型申请人。 从各产业申请人排名看，东南大学在各产业中发展比较均衡且排名靠前，在节能环保和新一代信息技术产业中均占据首位，在高端装备制造、新能源产业占据第二位，在生物和新能源汽车产业占据第三位，在新材料产业中也占据第八位。南京航空航天大学在高端装备制造产业占据首位，江苏大学在新能源汽车产业占据首位，江南大学在生物产业占据首位，南京工业大学在新材料产业占据首位。只有新能源产业排名首位的申请人是企68 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 业类型申请人常州天合光能有限公司。 表3.20 2013年江苏战略性新兴产业各产业发明专利授权申请人排名（前十位） 排名 1 节能环保 东南大学 新一代信 息技术 东南大学 生物 江南大学 高端装备 制造 新能源 新材料 新能源 汽车 江苏大学 南京航空航天常州天合光能南京工业大学 大学 有限公司 2 南京大学 南京邮电大学 南京农业大学 南京航空航天大学 河海大学 东南大学 东南大学 双良节能系统股份有限公司 常州大学 江苏技术师范学院 3 中国矿业大学 东南大学 江苏大学 南京大学 东南大学 4 许庆华 东丽纤维研究国网电力科学南京航空航天江苏省农业科所(中国)有限南京邮电大学 学院 研究院 大学 公司 徐工集团工程机械股份有限公司江苏徐州工程机械研究院 5 江苏大学 华为软件技术有南京工业大学 限公司 河海大学 江南大学 江苏大学 富士康(昆山)6 电脑接插件有限公司 南京大学 江苏大学 江南大学 南京航空航天盱眙县东强新南京师范大学 大学 型建材厂 盐城合能机电科技发展有限公司 扬州大学 7 河海大学 富士康(昆山)电脑接插件有限公司 南京理工大学 南京大学 中国科学院苏河海大学常州州纳米技术与校区 纳米仿生研究所 南京工业大学 河海大学 许庆华 8 江南大学 苏州大学 东南大学 盱眙县东强新9 型建材厂 10 南京工业大学 江苏大学 中国药科大学 苏州大学 无锡同春新能吴江市北厍盛常州机电职业源科技有限公源纺织品助剂技术学院 司 厂 昆山龙腾光电有江苏扬力数控南京航空航天常州康维电子南京林业大学 南京工业大学 限公司 机床有限公司 大学 科技有限公司 3.7.3.3 2013年江苏战略性新兴产业专利授权特点分析及建议 3.7.3.3.1 2013年江苏战略性新兴产业发明专利授权特点 （1）战略性新兴产业发明专利授权量大、战略性新兴产业发明专利授权量大、增速快，增速快，优势产业多，优势产业多，但增速放缓 2013年江苏战略性新兴产业发明专利授权量为6151件，占国内比重10.36%，国内排名为第三位，年增长率为9.43%，明显高于国内战略性新兴产业发明专利授权量年增长率(3.27%)。2013年江苏战略性新兴产业发明专利授权量大、增长速度快，处于国内领先水平。2013年江苏战略性新兴产业发明专利授权量年增长率比2012年江苏战略性新兴产业发明专利授权量年增长率减少了接近40%。 69 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 2013年江苏战略性新兴产业各产业发明专利授权量国内排名均靠前，新能源、新材料、节能环保产业优势较为明显，在国内排名均居第二位。新能源汽车产业的发明专利授权量较低，但占国内的比重接近10%，位列国内第三位。生物和高端装备制造产业在国内排名位居第三位，新一代信息技术产业位居第五位。 （2）排名靠前申请人以高校类型申请人为主，排名靠前申请人以高校类型申请人为主，企业类型申请人的发明专利授权总量过半，企业类型申请人的发明专利授权总量过半，但尚未形成骨干企业 2013年江苏战略性新兴产业发明专利授权量以企业类型申请人的发明专利授权量为主，占江苏战略性新兴产业发明专利授权量的52.80%，高校类型申请人以占江苏战略性新兴产业发明专利授权量30.38%的比重占据第二位。 江苏战略性新兴产业的发明专利授权量虽然主要集中在企业，但分散程度较高，尚未形成优势明显的骨干企业。前二十位申请人中前十一位申请人均为高校类型申请人，东南大学、江南大学和江苏大学名列三甲，而企业类型申请人仅有一位企业类型申请人富士康(昆山)电脑接插件有限公司，发明专利授权量分别为61件，不足东南大学的1/4。 江苏战略性新兴产业各产业的前十位申请人也以高校类型申请人为主，除新能源产业外，其余各产业前三位申请人均为高校类型申请人。东南大学在各产业中发展比较均衡且排名靠前。 3.7.3.3.2 建议 （1）构建产业支撑体系，构建产业支撑体系，完善创新机制，完善创新机制，在现有优势基础上稳步发展在现有优势基础上稳步发展，基础上稳步发展，发挥特色 2013年江苏在战略性新兴产业的发明专利授权方面占据着较大的优势，这与江苏对战略性新兴产业的重视密不可分。建议江苏充分利用初步形成的技术研发优势，从上引导授权专利的技术转化，使其在经济建设中发挥技术引领作用。 建议进一步推进《江苏省“十二五”培育和发展战略性新兴产业规划》等各项的实施，通过着力突破关键技术、加强研发机构建设、完善创新服务平台、大力培育领军人才等构建产业支撑体系，并完善创新机制。进一步加强发展潜力较大的新能源产业、新材料产业、节能环保产业、高端装备制造产业等，打造出江苏战略性新兴产业的特色产业。 （2）积极推进产学研结合，积极推进产学研结合，加强高校研发成果转化，加强高校研发成果转化，培育骨干企业 江苏排名靠前申请人以高校类型申请人为主，企业类型申请人虽然授权总量过半，但分散程度较高，尚未形成优势明显的骨干企业。从发明专利授权量来看，东南大学、江南大学、江苏大学、南京大学等高校均具有一定的战略性新兴产业技术研发优势。建议江苏在鼓励这些高校保持创新势头的同时，可充分利用高校的技术研发资源和优势，搭建高校与企业的合作平台，一方面使高校的技术研发立题以市场为导向，一方面推动高校研发成果的市场转化，从而培育和鼓励一部分有实力和条件的企业发展成为江苏具有创新带头作用的骨干企业，进而促进江苏战略性新兴产业和经济的发展。 70 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 3.7.4 山东 3.7.4.1 2013年山东战略性新兴产业发明专利授权情况 3.7.4.1.1 发明专利授权总量 2013年山东战略性新兴产业发明专利授权总量为4285件，占国内比重7.22%，国内排名第五位，处于国内领先水平。2013年山东战略性新兴产业发明专利授权年增长率为28.29%，远远高于国内战略性新兴产业发明专利授权年增长率（3.38%），也略高于2012年山东战略性新兴产业发明专利授权年增长率，增长态势良好（见表3.21）。 表3.21 2013年山东战略性新兴产业发明专利授权情况 数据类型 授权量（件） 国内排名 占国内比重 年增长率 3.7.4.1.2 各产业发明专利授权量 2013年山东战略性新兴产业各产业在国内的授权总量排名比较靠前，生物、节能环保两大产业的发明专利授权量远高于其他产业（参见表3.22）。山东生物产业、节能环保产业优势较为明显，在国内分别排名第二、第四位，占国内比重也较高。战略性新兴产业各产业中新一代信息技术产业的授权量虽然不是最少，但是占国内比重相对最小，不足2%，国内排名第十位。 表3.22 2013年山东战略性新兴产业各产业发明专利授权情况 产业名称 节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 授权量（授权量（件） 1137 232 2569 146 265 525 33 国内排名 4 10 2 7 6 6 9 占国内比重 7.18% 1.70% 12.00% 4.05% 6.26% 5.69% 4.26% 2013年数据值 4285 5 7.22% 28.29% 2012年-2013年变化趋势 +945 +1 +1.40% +2.11% 山东战略性新兴产业各产业的年增长率均超过了国内战略性新兴产业各产业的年增长率（见图3.20），除新一代信息技术产业和新能源汽车产业的年增长率稍高于国内该产业的年增长率外，其他产业年增长率均大幅高于国内各产业年增长率，尤其是高端装备制造产业的年增长率是国内相应产业年增长率的5倍多。 71 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.20 2013年山东与国内战略性新兴产业各产业发明专利授权量年增长率 3.7.4.2 2013年山东战略性新兴产业发明专利申请人情况 3.7.4.2.1 申请人类型分布 2013年山东战略性新兴产业发明专利授权量以企业类型申请人、个人和其他类型申请人的发明专利授权为主，这两种类型申请人发明专利授权之和接近八成，科研单位类型申请人的专利授权量相对最少，具体如图3.21所示。 图3.21 2013年山东战略性新兴产业发明专利授权的申请人类型分布（单位：人次） 3.7.4.2.2 申请人排名 2013年山东战略性新兴产业排名前二十位的申请人中，前四位申请人均为高校类型申请人（见表3.23），占绝对优势。其中，山东大学以206件的战略性新兴产业发明专利授权量位居榜首，约为第二名山东理工大学的2.86倍。企业类型申请人发明专利授权量最多的企业山东新希望六和集团有限公司仅有46件，不足山东大学的1/4。综上分析，山东企业类型申请人的发明专利授权量之和虽然高于高校类型申请人，但分布比较分散，72 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 尚未形成优势突出的骨干企业；高校类型申请人的授权率虽然不足20%，但是高校类型申请人的授权量位列省内申请人排名前五位，授权分布较为集中。 表3.23 2013年山东战略性新兴产业发明专利授权申请人总排名(前二十位) 排名 1 2 3 4 5 6 7 8 8 10 11 11 11 14 15 16 16 18 19 20 申请人 山东大学 山东理工大学 济南大学 中国海洋大学 中国石油大学(华东) 山东新希望六和集团有限公司 中国科学院海洋研究所 山东科技大学 青岛科技大学 山东轻工业学院 山东六和集团有限公司 青岛农业大学 中国水产科学研究院黄海水产研究所 青岛绿曼生物工程有限公司 山东农业大学 山东罗欣药业股份有限公司 滨州市正元畜牧发展有限公司 许从玉 青岛大学 荣成市科学技术情报研究所 授权量（授权量（件） 206 72 57 53 46 46 39 36 36 33 30 30 30 29 28 27 27 26 25 23 山东战略性新兴产业排名榜首的山东大学的授权主要集中在生物、节能环保、新材料三大产业，其中生物产业以占授权总量41.26%的绝对优势位居榜首（见图3.22）。 图3.22 2013年山东大学战略性新兴产业各产业发明专利授权分布 73 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 3.7.4.3 2013年山东战略性新兴产业专利授权特点分析及建议 3.7.4.3.1 2013年山东战略性新兴产业发明专利授权特点 （1）山东战略性新兴产业发明专利授权量大、山东战略性新兴产业发明专利授权量大、增速快，增速快，但各产业发展态势不均衡 2013年山东战略性新兴产业发明专利授权总量为4285件，占国内比重7.22%，国内排名第五位，年增长率为28.29%，远高于国内年增长率，增长态势良好。2013年山东战略性新兴产业各产业在国内的授权总量排名比较靠前，生物、节能环保两大产业的发明专利授权量远高于其他产业，在国内分别排名第二、第四位，尤其是高端装备制造产业的年增长率是国内相应产业年增长率的5倍多，但是新一代信息技术产业呈负增长趋势，授权量占国内比重相对最小，不足2%。 （2）高校类型申请人的发明专利授权分布集中高校类型申请人的发明专利授权分布集中，类型申请人的发明专利授权分布集中，但企业类型申请人的授权分布较为分散，但企业类型申请人的授权分布较为分散，优势突出的骨干企业不明显 2013年山东战略性新兴产业发明专利授权量以企业类型申请人的发明专利授权为主，占比37.69%，但是排名前二十位的申请人中，前四位申请人均为高校类型申请人，并列排名第五的是中国石油大学(华东)和山东新希望六和集团有限公司，其中山东大学以206件的战略性新兴产业发明专利授权量雄踞榜首。企业类型申请人中，专利授权量最多的山东新希望六和集团有限公司也仅有46件，不足山东大学的1/4，可见山东企业类型申请人的专利授权分布比较分散，尚未形成优势突出的骨干企业。 3.7.4.3.2 建议 （1）不断扩大战略性新兴产业整体不断扩大战略性新兴产业整体规模整体规模，规模，大力扶持弱势产业 建议遵照《山东省战略性新兴产业发展“十二五”规划》等各项执行，坚持以自主创新为核心，以产业化为立足点，以新一代信息技术、新材料、新医药和生物、新能源和节能环保、海洋开发等“四新一海”为重点，努力打造山东战略性新兴产业的特色产业，例如保持生物产业的全国领先地位，蓬勃发展节能环保产业，重点发展新材料产业，大力扶持新一代信息技术产业等弱势产业。 （2）充分发挥充分发挥科技对战略性新兴产业的支撑和引领作用发挥科技对战略性新兴产业的支撑和引领作用，科技对战略性新兴产业的支撑和引领作用，重点培育骨干龙头企业 充分发挥科技对战略性新兴产业的支撑和引领作用，立足优势领域，着力突破关键核心技术，建设高水平研发平台，打造高层次科技人才队伍；大力实施自主创新行动计划，加快推进原始创新，增强集成创新，加强引进消化吸收再创新，全面提升自主创新能力，同时深化产学研结合，以企业为主导，通过技术转让、参股等多种方式，引导山东大学、山东理工大学等高校，以及中国科学院海洋研究所等科研单位主动与山东新希望六和集团有限公司等企业建立紧密的经济、科技合作关系，形成资源共享、技术共创、风险共担、合作共赢的新机制，从而培育形成一批特色鲜明、优势突出、在国内具有较强竞争力的骨干企业。 74 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 3.7.5 陕西 3.7.5.1 2013年陕西战略性新兴产业发明专利授权情况 3.7.5.1.1 发明专利授权总量 2013年陕西战略性新兴产业发明专利授权总量为1638件，与2012年相比增加了53件，占国内2013年战略性新兴产业发明专利授权总量的2.76%，位居第十位，占国内比重和国内排名与2012年相比没有变化。2013年陕西战略性新兴产业年增长率为3.34%，与国内战略性新兴产业年增长率（3.38%）持平（见表3.24）。 表3.24 2013年陕西战略性新兴产业发明专利授权情况 数据类型 授权量（件） 国内排名 占国内比重 年增长率 3.7.5.1.2 各产业发明专利授权量 2013年陕西战略性新兴产业各产业中授权量最多的是生物产业（551件），其次是节能环保产业、新一代信息技术产业，授权量最少的是新能源汽车产业，仅为6件，具体见表3.25。国内排名较靠前的产业为高端装备制造产业和新一代信息技术产业，国内排名分别为第6位和第8位。占国内比重较高的是高端装备制造产业，为5.75%，新能源汽车产业占国内比重最低，为0.78%，其余各产业占国内比重相差无几。 表3.25 2013年陕西战略性新兴产业各产业发明专利授权情况 产业名称 节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 授权量（授权量（件） 395 351 551 207 113 246 6 国内排名 13 8 12 6 11 11 19 占国内比重 2.49% 2.57% 2.57% 5.75% 2.67% 2.67% 0.78% 2013年数据值年数据值 1638 10 2.76% 3.34% 2012年-2013年变化趋势 +53 0 +0.00% -31.78% 2013年陕西各产业在西部地区该产业发明专利授权量中所占比重最大的是高端装备制造产业，几乎是西部地区高端装备制造产业发明专利授权量的一半，其次是新一代信息技术产业、新材料产业，分别占西部地区该产业发明专利授权量的37.26%和26.62%，新能源汽车产业在西部地区该产业发明专利授权量中所占比重最小（见图3.23）。可见，陕西的高端装备制造产业在西部地区具有一定的专利优势。 75 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.23 2013年陕西各产业在西部地区该产业发明专利授权量中所占比重 2013年陕西高端装备制造产业的发明专利授权量年增长率最高，为国内高端装备制造产业平均年增长率（1.69%）的24倍以上。节能环保产业和生物产业的年增长率分别以9.72%和8.04%位居第二位和第三位，新一代信息技术产业、新能源产业呈现负增长，见图3.24。2013年陕西新能源汽车产业的发明专利授权量由2012年的7件降为2013年的6件。 图3.24 2013年陕西与国内战略性新兴产业各产业发明专利授权量年增长率 3.7.5.2 2013年陕西战略性新兴产业发明专利申请人情况 3.7.5.2.1 申请人类型分布 2013年陕西战略性新兴产业发明专利授权中，高校以885人次的绝对优势位居第一位，超过授权总量的一半，企业以561人次的授权量位居第二位，科研单位授权量最少，具体见图3.25。 76 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.25 2013年陕西战略性新兴产业发明专利授权申请人类型分布（单位：人次） 3.7.5.2.2 申请人排名 2013年陕西战略性新兴产业申请人授权量排名中，西安交通大学以180件的授权量位居第一位（见表3.26），其次是西安电子科技大学（129件）、陕西科技大学（121件），其中，西安交通大学的授权量占陕西授权总量的10.99%。省内排名前十的申请人中高校类型申请人有九个，企业类型申请人只有彩虹集团公司，授权量为27件。可见，可见，陕西战略性新兴产业发明专利主要集中在少数几所高校中，排名靠前的企业类型申请人的数量和授权量远落后于高校类型申请人。 表3.26 2013年陕西战略性新兴产业发明专利授权申请人排名（前十位） 排名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 9 申请人 西安交通大学 西安电子科技大学 陕西科技大学 西北工业大学 中国人民第四军医大学 西北农林科技大学 西安理工大学 西安建筑科技大学 西北大学 彩虹集团公司 授权量（权量（件） 180 129 121 115 62 55 45 38 27 27 陕西战略性新兴产业企业类型申请人授权量排名中，彩虹集团公司以27件位居榜首，陕西步长制药有限公司、陕西上格之路生物科学有限公司分列第二和第三位，授权量分别为18件和9件，具体见图3.26。省内排名前十位的企业的授权量占省内授权总量的比例较小，可见，陕西企业类型申请人分散程度较高，未形成专利优势突出的骨干企业。 77 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.26 2013年陕西战略性新兴产业发明专利授权的企业类型申请人排名（前十位）（件） 2013年西安交通大学战略性新兴产业发明专利授权主要涉及节能环保产业、生物产业、新一代信息技术产业、新能源产业、新材料产业。西安电子科技大学战略性新兴产业发明专利授权主要集中在新一代信息技术产业和高端装备制造产业（图3.27）。 图3.27 2013年西安交通大学和西安电子科技大学战略性新兴产业发明专利授权各产业分布 3.7.5.3 2013年陕西战略性新兴产业专利授权特点分析及建议 3.7.5.3.1 2013年陕西战略性新兴产业发明专利授权特点 （1）陕西战略性新兴产业在国内排名较靠前，陕西战略性新兴产业在国内排名较靠前，高端装备制造产业高端装备制造产业、造产业、新一代信息技术产业具有相对优势 2013年陕西战略性新兴产业发明专利授权总量为1638件，占2013年国内战略性新兴产业发明专利授权总量的2.76%，位居第十名，年增长率为3.34%，与国内战略性新兴产业年增长率（3.38%）持平。 高端装备制造产业在西部地区该产业发明专利授权量中所占比重最大，几乎是西部地区高端装备制造产业78 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 发明专利授权量的一半，国内排名为第六位，年增长率较高，可以看出，高端装备制造产业在陕西战略性新兴产业发明专利授权中具有相对优势。新一代信息技术产业在西部地区该产业发明专利授权量中所占比重也较高，国内排名为第八位，也具有一定优势。 （2）企业、企业、高校的战略性新兴产业发明专利授权量过八成，高校的战略性新兴产业发明专利授权量过八成，但尚未形成专利优势突出的骨干企业 2013年陕西战略性新兴产业发明专利授权中，高校的授权量超过总授权量的一半，企业以561人次的授权量位居第二位，二者之和占陕西战略性新兴产业发明专利授权量的八成以上。省内排名前十的申请人中有9所高校，1家企业，排名靠前的企业类型申请人的数量和授权量远落后于高校类型申请人。陕西企业作为创新主体的地位尚未显现，且分布比较分散，未形成专利优势突出的骨干企业。 3.7.5.3.2 建议 （1）依托科教资源和产业基础优势、依托科教资源和产业基础优势、产业基地，产业基地，促进战略性新兴产业集聚发展 陕西的高端装备制造产业和新一代信息技术产业具有相对优势，《陕西省战略性新兴产业发展“十二五”规划》中把发展高端装备制造产业、新一代信息技术产业放在首位。建议陕西依托科教资源和产业基础优势，依托航空、航天、新材料等产业基地，加快航空、卫星应用、物联网、激光器及应用、集成电路、半导体照明等核心产业链建设，重点扶持高端装备制造产业和新一代信息技术产业的发展，带动战略性新兴产业集群化发展。 （2）加强高校研发成果转化，加强高校研发成果转化，建设产业联盟，建设产业联盟，共享知识产权 陕西高校类型申请人优势突出，如西安交通大学在节能环保产业、生物产业、新一代信息技术产业、新能源产业、新材料产业方面具有一定的创新能力；西安电子科技大学在新一代信息技术产业和高端装备制造产业中具有带头作用。陕西战略性新兴产业企业类型申请人分布比较分散，缺少专利优势突出的骨干企业。建议陕西立足产业创新需求，整合各类资源，推动企业、高校、科研单位间的交流与合作，建立产业联盟，开展联合攻关，制定技术标准，共享知识产权，实现创新成果产业化，提升产业整体水平，加快产业聚集发展。 3.7.6 安徽 3.7.6.1 2013年安徽战略性新兴产业发明专利授权情况年安徽战略性新兴产业发明专利授权情况 3.7.6.1.1 发明专利授权总量 表3.27 2013年安徽战略性新兴产业发明专利授权情况 数据类型 授权量（件） 国内排名 占国内比重 年增长率 2013年数据值 1517 12 2.56% 54.01% 2012年-2013年变化趋势 +532 +5 +0.84% +17.77% 2013年安徽战略性新兴产业发明专利授权总量为1517件，占国内2013年战略性新兴产业发明专利授权总量的2.56%，由2012年的第十七名上升为第十二名。2013年安徽战略性新兴产业发明专利授权年增长率为54.01%，比2012年安徽授权年增长率高出17.77个百分点，且远远高于国内专利授权年增长率3.38%，发展快79 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 速（见表3.27）。 3.7.6.1.2 各产业发明专利授权量 2013年安徽战略性新兴产业各产业中授权数量最多的是生物产业（663件），授权数量最少的是高端装备制造产业（47件），具体见表3.28。各产业占国内该产业发明专利授权量比重均不足10%，所占比重的排序依次为新能源汽车、新材料、生物、节能环保、新能源、高端装备制造、新一代信息技术，安徽授权量排名第一的生物产业占国内比重3.10%，新能源汽车产业的授权数量虽然相对较少，但占国内比重相对较大，接近10%，在国内排名也比较靠前，位居国内第四名。 表3.28 2013年安徽战略性新兴产业各产业发明专利授权情况 产业名称 节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 授权量（授权量（件） 463 155 663 47 107 295 71 国内排名 11 12 9 17 14 8 4 占国内比重 2.92% 1.14% 3.10% 1.31% 2.53% 3.20% 9.17% 除了新能源汽车产业和高端装备制造产业，安徽战略性新兴产业的其他产业的年增长率远远超过了国内战略性新兴产业该产业的年增长率（见图3.28），尤其是新材料产业的年增长率达国内相应产业年增长率的8倍之多，国内战略性新兴产业的新一代信息技术产业呈负增长趋势，而安徽的新一代信息技术产业则发展良好，年增长率为34.78%。 图3.28 2013年安徽与国内战略性新兴产业各产业发明专利授权量年增长率 3.7.6.2 2013年安徽战略性新兴产业发明专利申请人情况 3.7.6.2.1 申请人类型分布 2013年安徽战略性新兴产业发明专利授权量以企业类型申请人的发明专利授权量为主，比重过半，科研单80 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 位类型申请人相对最少，比重不足一成，具体见图3.29所示。 图3.29 2013年安徽战略性新兴产业发明专利授权申请人类型分布（单位：人次） 3.7.6.2.2 申请人排名 安徽战略性新兴产业排名前十位的申请人中，企业类型申请人有五位（见表3.29），高校类型申请人有四位，其中授权量位居前三位的申请人分别为奇瑞汽车股份有限公司、合肥工业大学和中国科学技术大学。企业类型申请人中，排名第一的申请人奇瑞汽车股份有限公司占授权总量的6.00%；高校类型申请人中，排名第一、第二的申请人合肥工业大学和中国科学技术大学分别占授权总量的5.80%、4.55%。综上分析，安徽高校类型申请人的发明专利授权量总量虽然占比不高，但在授权量前三位的申请人中优势明显，而且安徽高校类型申请人的授权比较集中。企业类型申请人虽然占比最大，但是企业类型的授权分布较分散，专利优势突出的骨干企业数量较少。 表3.29 2013年安徽战略性新兴产业发明专利授权申请人总排名(前十位) 排名 1 2 3 4 5 6 6 8 9 10 申请人 奇瑞汽车股份有限公司 合肥工业大学 中国科学技术大学 中国科学院合肥物质科学研究院 安徽农业大学 安徽丰原发酵技术工程研究有限公司 中粮生物化学(安徽)股份有限公司 安徽工业大学 马鞍山钢铁股份有限公司 蚌埠丰原涂山制药有限公司 授权量（授权量（件） 91 88 69 31 29 24 24 20 18 16 安徽战略性新兴产业排名前十位的申请人中，中粮生物化学(安徽)股份有限公司由2012年的授权量1件迅速增长为24件，其中生物产业的授权量为21件，节能环保产业的授权量为3件。 企业类型排名第一的申请人奇瑞汽车股份有限公司的授权主要集中在新能源汽车产业，占授权总量的近81 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 50%，其次是节能环保产业和新一代信息技术产业。 高校类型排名第一、第二的申请人合肥工业大学和中国科学技术大学的授权在生物、新材料、新一代信息技术和节能环保四个产业中发展较为均衡。 3.7.6.3 2013年安徽战略性新兴产业专利授权特点分析及建议年安徽战略性新兴产业专利授权特点分析及建议 3.7.6.3.1 2013年安徽战略性新兴产业发明专利授权特点 （1）安徽战略性新兴产业发明专利授权增速快，安徽战略性新兴产业发明专利授权增速快，新能源汽车产业占比相对较高，新能源汽车产业占比相对较高，但授权量较低 2013年安徽战略性新兴产业发明专利授权量为1517件，占国内比重2.56%，国内排名为第十二位，年增长率为54.01%，远远高于国内战略性新兴产业发明专利授权年增长率。2013年安徽战略性新兴产业发明专利授权增长速度快，但授权量较低。 2013年安徽战略性新兴产业中，除了新能源汽车产业和高端装备制造产业以外的其他产业，年增长率远远超过了国内战略性新兴产业该产业的年增长率，其中节能环保产业、生物产业、新材料产业的年增长率达国内相应产业年增长率的5-9倍，新一代信息技术产业在国内呈负增长趋势，而在安徽省的年增长率则为34.78%。新能源汽车产业虽然年增长率不及国内年增长率，但占国内的比重接近10%，位列国内第四位。除新能源汽车产业以外的其他产业发明专利授权量在国内排名中等。 （2）以企业为主体的技术创新体系初步形成，以企业为主体的技术创新体系初步形成，但分散程度较高，但分散程度较高，专利优势突出的骨干企业数量较少 2013年安徽战略性新兴产业发明专利授权量以企业类型申请人的发明专利授权量为主，占安徽战略性新兴产业发明专利授权量的54.44%，安徽战略性新兴产业的发明专利授权量虽然主要集中在企业，但分散程度较高，专利优势突出的骨干企业数量较少。安徽战略性新兴产业排名前十位的申请人中，授权量位居前三位的申请人分别为奇瑞汽车股份有限公司、合肥工业大学和中国科学技术大学。企业类型申请人中，排名第一的申请人奇瑞汽车股份有限公司仅占授权总量的6.00%；高校类型申请人中，排名第一、第二的申请人合肥工业大学和中国科学技术大学分别占授权总量的5.80%、4.55%。 3.7.6.3.2 建议 （1）重点扶持相对优势产业，重点扶持相对优势产业，稳步推进新能源汽车产稳步推进新能源汽车产业化新能源汽车产业化 《安徽省战略性新兴产业发展现状》中指出，从产业内部结构发展情况看，安徽省新材料产业、节能环保产业、生物产业和新一代电子信息产业，具有较强的产业发展基础；而新能源产业和新能源汽车产业刚刚起步，属于行业或产品的培育阶段，尚需要集约式的投入培育方能形成气候。因此建议安徽能够制定本省战略性新兴产业发展重点，有倾向性地扶持节能环保产业和生物产业，稳步推进新能源汽车产业化，重点培养奇瑞汽车股份有限公司，逐步形成产业集聚区。 （2）鼓励高校和企业的产学研结合，鼓励高校和企业的产学研结合，促进技术转化，促进技术转化，提升企业创新能力 安徽省战略性新兴产业有较好的基础，省教育资源比较丰富，科技实力比较强，聚集了中国科学技术大学、合肥工业大学等一批著名高校，中国科学院合肥物质科学研究院、中国科学院等离子体物理研究所等一大批国82 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 家级科研机构，为培育和发展战略性新兴产业提供了重要的知识支撑、技术支撑、人才支撑。针对安徽战略性新兴产业企业类型申请人分布比较分散，缺少专利优势突出的骨干企业的问题，可充分利用高校和科研单位的技术研发资源和优势，建设一批成果转化基地，加强并鼓励企业和高校进行合作，共同研发，促进已有技术成果的市场转化，提升企业核心竞争力。 3.7.7 重庆 3.7.7.1 2013年重庆战略性新兴产业发明专利授权情况 3.7.7.1.1 发明专利授权总量 2013年重庆战略性新兴产业发明专利授权总量为972件，与2012年相比增加了65件，占国内2013年战略性新兴产业发明专利授权总量的1.%，位居第十七名。2013年重庆新兴产业年增长率为7.17%，相对于国内战略性新兴产业年增长率3.38%，发展较为快速（见表3.30）。 表3.30 2013年重庆战略性新兴产业发明专利授权情况 数据类型 授权量（件） 国内排名 占国内比重 年增长率 3.7.7.1.2 各产业发明专利授权量 2013年重庆战略性新兴产业各产业中授权量最多的是生物产业（459件），其次是节能环保产业、新一代信息技术产业，具体见表3.31。新能源汽车产业的授权量为48件，占国内新能源汽车产业的比重为6.20%，在国内位居第七名。除新能源汽车产业外，其余各产业占国内该产业发明专利授权量比重均较小，所占比重的排序依次为生物、节能环保、高端装备制造、新能源、新材料、新一代信息技术。 表3.31 2013年重庆战略性新兴产业各产业发明专利授权情况 产业名称 节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 授权量（授权量（件） 274 120 459 48 56 93 48 国内排名 18 16 16 16 18 22 7 占国内比重 1.73% 0.88% 2.14% 1.33% 1.32% 1.01% 6.20% 2013年数据值 972 17 1.% 7.17% 2012年-2013年变化趋势 +65 +1 +0.06% -34.33% 2013年重庆各产业在西部地区该产业发明专利授权量中所占比重最高的是新能源汽车产业，为63.16%；生物、节能环保产业分列第二位和第三位，（见图3.30），排名最后的产业是新材料产业。新能源汽车产业在西部地区该产业发明专利授权量中所占比重超过六成，在国内排名较为靠前，专利优势相对突出。 83 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.30 2013年重庆各产业在西部地区该产业发明专利授权量中所占比重 2013年，重庆新一代信息技术产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、新能源汽车产业的发明专利授权年增长率均超过了国内战略性新兴产业该产业的年增长率（见图3.31）。新能源汽车产业的年增长率最高，是国内新能源汽车产业年增长率的1.5倍以上。授权量最多的生物产业的年增长率最低，仅为0.74%。 图3.31 2013年重庆与国内战略性新兴产业各产业发明专利授权量年增长率 3.7.7.2 2013年重庆战略性新兴产业发明专利申请人情况 3.7.7.2.1 申请人类型分布 2013年重庆战略性新兴产业发明专利授权中，高校和企业的授权量最多，分别为431人次和430人次，科研单位授权量最少，具体见图3.32。高校和企业的授权量超过总授权量的八成。 84 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.32 2013年重庆战略性新兴产业发明专利授权申请人类型分布（单位：人次） 3.7.7.2.2 申请人排名 2013年重庆战略性新兴产业申请人授权量排名中，重庆大学以188件的授权量位居第一位（见表3.32），其次是西南大学（66件）、重庆邮电大学（34件），排名前三的申请人全部为高校，且排名第一的申请人的授权量占重庆授权总数量的19.34%。位居申请人排名前十位的企业有重庆长安汽车股份有限公司、太极集团重庆涪陵制药厂有限公司、重庆长安新能源汽车有限公司，授权量分别为28件、23件、19件。综上所述，排名靠前申请人中，企业类型申请人的数量、授权量均落后于高校类型申请人。 表3.32 2013年重庆战略性新兴产业发明专利授权申请人排名（前十位） 排名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 申请人 重庆大学 西南大学 重庆邮电大学 重庆长安汽车股份有限公司 中国人民第三军医大学 太极集团重庆涪陵制药厂有限公司 中国人民第三军医大学第一附属医院 重庆长安新能源汽车有限公司 中国人民第三军医大学第三附属医院 中国人民第三军医大学第二附属医院 授权量（授权量（件） 188 66 34 28 27 23 22 19 18 13 重庆战略性新兴产业企业类型申请人授权量排名中，重庆长安汽车股份有限公司以28件位居榜首，太极集团重庆涪陵制药厂有限公司和重庆长安新能源汽车有限公司分列第二和第三位，具体见图3.33。重庆长安汽车股份有限公司、重庆长安新能源汽车有限公司的授权量在新能源汽车中所占比重较大，这两个公司在新能源汽车产业方面具有一定的专利优势。总的来说，重庆企业类型申请人分散程度较高，专利优势突出企业较少。 85 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.33 2013年重庆战略性新兴产业发明专利授权的企业类型申请人排名（前十三位）（件） 2013年重庆大学的战略性新兴产业发明专利授权对七大产业都有涉及，其中，节能环保产业的授权量最高，为81件，其次是生物产业，新能源汽车的授权量最少（图3.34）。 图3.34 2013年重庆大学战略性新兴产业发明专利授权各产业分布 3.7.7.3 2013年重庆战略性新兴产业专利授权特点分析及建议 3.7.7.3.1 2013年重庆战略性新兴产业发明专利授权特点 （1）重庆战略性新兴产业发展较快速，重庆战略性新兴产业发展较快速，新能源汽车产业具有相对优势 2013年重庆战略性新兴产业发明专利授权总量为972件，占国内2013年战略性新兴产业发明专利授权总量的1.%，位居第十七位，年增长率为7.17%，相对于国内战略性新兴产业年增长率（3.38%），发展较为快速。 86 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 新能源汽车产业的授权量为48件，占国内新能源汽车产业的比重为6.20%，在国内位居第七名，年增长率最高（50.00%），在重庆战略性新兴产业发明专利授权中优势突出。生物产业的授权量最多，占国内生物产业的比重较高，也具有一定优势。 （2）高校、高校、企业的战略性新兴产业发明专利授权量过八成，企业的战略性新兴产业发明专利授权量过八成，但专利优势突出企业较少 2013年重庆战略性新兴产业发明专利授权中，高校和企业授权量最多，分别为431人次和430人次，二者之和占重庆战略性新兴产业发明专利授权量的八成以上，但重庆企业作为创新主体的地位尚未显现，企业类型申请人分散程度较高，专利优势突出的骨干企业较少，只有重庆长安汽车股份有限公司、重庆长安新能源汽车有限公司。省内排名前三名的申请人全部为高校，重庆大学以188件的绝对优势位居第一位，该校在节能环保、生物产业方面具有一定的创新能力。 3.7.7.3.2 建议 （1）重点扶持新能源汽车等相对优势产业 2013年重庆新能源汽车产业的发展势态较好，重庆长安汽车股份有限公司和重庆长安新能源汽车有限公司在该产业方面具有一定的专利优势。建议重庆进一步推进《重庆市“十二五”科学技术和战略性新兴产业发展规划》等各项的实施，按照“2+10”战略性新兴产业布局，在节能环保与新能源汽车、新材料、生物医药等领域组织实施市级重大科技专项，突破一批产业核心关键技术，开发一批重大产品，促进形成一批战略性新兴产业集群。 （2）加强高校研发成果转化，加强高校研发成果转化，培育骨干企业，培育骨干企业，激发民营及中小企业的创新活力 重庆排名靠前的申请人以高校类型申请人为主，企业类型申请人分散程度较高，尚未形成优势明显的骨干企业。从发明专利授权量来看，重庆大学、西南大学、重庆邮电大学均具有一定的战略性新兴产业技术研发优势。《重庆市“十二五”科学技术和战略性新兴产业发展规划》中也指出，“鼓励我市科研机构、高等院校和大型企业联合共建或与市外、国外知名研究机构合作建设重点实验室、工程（技术研究）中心、博士后工作站等研发机构。”建议重庆在鼓励这些高校保持创新势头的同时，充分利用高校的技术研发资源和优势，有针对性地搭建高校与企业的合作平台，从而培育和鼓励一部分有实力和条件的企业发展成为重庆具有创新带头作用的骨干企业，重点建设长安集团汽车研发总部等大型研发机构。同时，更需要将民营企业和中小企业作为推动战略性新兴产业的重要抓手，进一步激发民营及中小企业的创新活力，着重打造战略性新兴产业的产业链与产业生态环境，为战略性新兴产业的持续发展提供动力。 3.7.8 云南 3.7.8.1 2013年云南战略性新兴产业发明专利授权情况 3.7.8.1.1 发明专利授权总量 2013年云南战略性新兴产业发明专利授权总量为585件，占国内2013年战略性新兴产业发明专利授权总量的0.99%，位居第二十一名，与2012年相比，排名没有变化。2013年云南战略性新兴产业年增长率为6.95%，87 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 相对于国内战略性新兴产业年增长率3.38%，发展较为快速（见表3.33）。 表3.33 2013年云南战略性新兴产业发明专利授权情况 数据类型 授权量（件） 国内排名 占国内比重 年增长率 3.7.8.1.2 各产业发明专利授权量 2013年云南战略性新兴产业各产业中授权量最多的是生物产业（309件），授权量最少的是新能源汽车产业（5件），具体见表3.34。各产业占国内该产业发明专利授权量比重均较小，所占比重的排序依次为节能环保产业、生物产业、新能源产业、新能源汽车产业、新材料产业、高端装备制造产业、新一代信息技术产业，授权量排名第一的生物产业占国内比重为1.44%。 表3.34 2013年云南战略性新兴产业各产业发明专利授权情况 产业名称 节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 授权量（授权量（件） 248 17 309 8 43 45 5 国内排名 19 25 21 26 21 26 21 占国内比重 1.57% 0.12% 1.44% 0.22% 1.02% 0.49% 0.65% 2013年数据值 585 21 0.99% 6.95% 2012年-2013年变化趋势 +38 0 +0.03% -18.22% 2013年云南各产业在西部地区该产业发明专利授权量中所占比重前三的各产业依次为：节能环保产业、生物产业、新能源产业（见图3.35），排名最后的产业是新一代信息技术产业。 图3.35 2013年云南各产业在西部地区该产业发明专利授权量中所占比重 88 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 从2013年云南战略性新兴产业各产业年增长情况（图3.36）可以看出，节能环保产业以30.53%的年增长率位居第二名，云南节能环保产业的年增长率是同期国内节能环保产业年增长率的近三倍；新一代信息技术产业和生物产业的年增长率分列第三和第四位；授权量较多的生物产业的年增长率为5.10%。新材料产业、新能源产业和高端装备制造产业呈现负增长，其中，新能源产业的年增长率降幅为6.52%。 图3.36 2013年云南与国内战略性新兴产业各产业发明专利授权量年增长率 3.7.8.2 2013年云南战略性新兴产业发明专利申请人情况 3.7.8.2.1 申请人类型分布 2013年云南战略性新兴产业发明专利授权中，企业和高校授权量最多，分别为250人次和167人次，科研单位授权量最少，具体见图3.37。 图3.37 2013年云南战略性新兴产业发明专利授权申请人类型分布（单位：人次） 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 3.7.8.2.2 申请人排名 2013年云南战略性新兴产业申请人授权量排名中，昆明理工大学以114件的绝对优势位居第一位（见表3.35），其次是云南大学（19件）、中国科学院昆明植物研究所（13件）、中国医学科学院医学生物学研究所（12件）、中国科学院昆明动物研究所（10）。位居申请人排名前十一位的高校有4所，科研单位有5所，企业有2家。可见，排名靠前的企业类型申请人的数量和授权量均落后于高校类型申请人。 表3.35 2013年云南战略性新兴产业发明专利授权申请人排名（前十一位） 排名 1 2 3 4 5 6 7 7 9 9 9 申请人 昆明理工大学 云南大学 中国科学院昆明植物研究所 中国医学科学院医学生物学研究所 中国科学院昆明动物研究所 云南师范大学 云南省农业科学院花卉研究所 红云红河烟草(集团)有限责任公司 昆明冶金研究院 云南农业大学 云南文山斗南锰业股份有限公司 授权量（授权量（件） 114 19 13 12 10 9 8 8 6 6 6 排名靠前的企业分别为：红云红河烟草(集团)有限责任公司（8件）、云南文山斗南锰业股份有限公司（6件）、云南大红山管道有限公司（5件）、云南驰宏锌锗股份有限公司（5件）、云南工业大麻股份有限公司（5件）、曲靖开发区格力康生物科技发展有限公司（5件）、昆明制药集团股份有限公司（5件）。总的来说，企业发明专利授权虽然数量最多，但云南企业作为创新主体的地位尚未显现，且分布比较分散，未形成专利优势突出的骨干企业。 2013年昆明理工大学战略性新兴产业发明专利授权主要集中在节能环保产业，占昆明理工大学发明专利授权量的53.91%，其次是生物产业（图3.38）。 90 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.38 2013年昆明理工大学战略性新兴产业发明专利授权各产业分布 3.7.8.3 2013年云南战略性新兴产业专利授权特点分析及建议 3.7.8.3.1 2013年云南战略性新兴产业发明专利授权特点 （1）云南战略性新兴产业增速较高，云南战略性新兴产业增速较高，生物产业、生物产业、节能环保产业、节能环保产业、新能源产业具有相对优势 2013年云南战略性新兴产业发明专利授权总量为585件，占国内2013年战略性新兴产业发明专利授权总量的0.99%，位居第二十一名，年增长率为6.95%，相对于国内战略性新兴产业年增长率3.38%，发展较为快速。 节能环保产业的发明专利授权量及占国内该产业的比重相对较高，年增长率较高，具有相对优势。生物产业的发明专利授权量最多，生物产业、新能源产业占国内该产业的比重分列第二位和第三位，也具有一定优势，但生物产业、新能源产业的年增长率较低。 （2）企业、企业、高校的战略性新兴产业发明专利授权量过六成，高校的战略性新兴产业发明专利授权量过六成，但企业作为创新主体的地位尚未显现 2013年云南战略性新兴产业发明专利授权中，企业和高校授权量最多，分别为250人次和167人次，二者之和占云南战略性新兴产业发明专利授权量的六成以上。但云南企业作为创新主体的地位尚未显现，且分布比较分散，未形成专利优势突出的骨干企业。省内排名前两名的申请人全部为高校，昆明理工大学以114件的绝对优势位居第一位，该校在节能环保、生物产业方面具有一定的创新能力。 3.7.8.3.2 建议 （1）重点扶持相对优势产业 建议云南在分析地区特质的基础上，因地制宜，制定本省战略性新兴产业发展重点，有倾向性地扶持相对优势产业。例如，从产业发展情况看，《云南能源产业发展规划纲要（2009~2015年）》中指出，能源产业已经成长为我省重要的支柱产业，发挥我省水电资源丰富、煤炭资源相对丰富、新能源资源开发潜力大的优势，把云南建成国家重要的能源基地，以太阳能和非粮生物质能开发为重点积极有序开发新能源；从技术研发看，新能源产业发明专利授权量占相对优势。因此，对于新能源产业来说，产业发展与技术研发两者相契合，可统筹91 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 规划、重点扶持，逐步形成产业集聚区。此外，节能环保、生物产业也具有一定基础，可加强扶持力度。 （2）鼓励高校和企业的产学研结合，鼓励高校和企业的产学研结合，促进技术转化，促进技术转化，提升企业创新能力 云南战略性新兴产业企业类型申请人分布比较分散，缺少专利优势突出的企业，可制定针对企业的创新激励，鼓励企业加大科技投入，提高企业的科技创新能力，增强云南企业作为创新主体的作用。此外，云南高校类型申请人优势突出，如昆明理工大学在节能环保、生物产业等方面均具有一定的创新能力，可充分利用高校的技术研发资源和优势，搭建平台，加强并鼓励企业和高校进行合作，促进已有技术成果的市场转化，并结合高校和科研单位在某些产业中的优势，共同研发，以达到快速提升企业创新能力的目的。 3.7.9 3.7.9.1 2013年战略性新兴产业发明专利授权情况 3.7.9.1.1 发明专利授权总量发明专利授权总量 2013年战略性新兴产业发明专利授权总量为244件，占国内2013年战略性新兴产业发明专利授权总量的0.41%，位居第二十九名，与2012年相比，排名没有变化。2013年战略性新兴产业年增长率为22.00%，与国内战略性新兴产业年增长率（3.38%）相比，发展快速（见表3.36）。 表3.36 2013年战略性新兴产业发明专利授权情况 数据类型 授权量（件） 国内排名 占国内比重 年增长率 3.7.9.1.2 各产业发明专利授权量 2013年战略性新兴产业各产业中授权量最多的是生物产业（133件），其次是节能环保产业（104件），新材料产业和新能源产业分列第三位和第四位，新能源汽车产业的授权量最少。节能环保产业和生物产业占国内该产业发明专利授权量的比重较高，分别为0.66%和0.62%，新一代信息技术产业占国内比重最小。各产业在国内排名均较靠后，具体见表3.37。 表3.37 2013年战略性新兴产业各产业发明专利授权情况 产业名称 节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车 授权量（授权量（件） 104 8 133 4 10 26 2 国内排名 26 28 29 30 30 27 28 占国内比重 0.66% 0.06% 0.62% 0.11% 0.24% 0.28% 0.26% 2013年数据值 244 29 0.41% 22.00% 2012年-2013年变化趋势 +44 0 +0.06% -15.93% 2013年各产业在西部地区该产业发明专利授权量中所占比重较高的是节能环保产业和生物产业，分别是4.94%和4.26%，新一代信息技术产业和高端装备制造产业所占比重较小，分别为0.85%和0.92%，见图3.39。 92 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.39 2013年各产业在西部地区该产业发明专利授权量中所占比重 2013年，新材料产业的年增长率最高，为116.67%，节能环保产业的年增长率位居第三，具体见图3.40。新材料产业、节能环保产业、新能源产业的年增长率均超过国内相应产业的平均年增长率。2013年新能源汽车产业的发明专利授权量由2012年的0件上升至2013年的2件。 图3.40 2013年与国内战略性新兴产业各产业发明专利授权量年增长率 3.7.9.2 2013年战略性新兴产业发明专利申请人情况 3.7.9.2.1 申请人类型分布 2013年战略性新兴产业发明专利授权中，企业类型申请人授权量最多，为101人次，约占总授权量的四成，个人和其他类型申请人的授权量位居第二名，其次是科研单位和高校，授权量分别为63人次和33人次，见图3.41。 93 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 图3.41 2013年战略性新兴产业发明专利授权申请人类型分布（单位：人次） 3.7.9.2.2 申请人排名 2013年战略性新兴产业申请人授权量排名中，中国科学院理化技术研究所以23件的授权量位居第一位，德蓝股份有限公司、大学并列第二名，授权量均为10件，详见表3.38。位居省内申请人排名前十一的企业有四家，高校有四所，科研单位有两所，除中国科学院理化技术研究所外，授权量均不高，说明企业和高校类型申请人相对比较分散。 企业类型申请人发明专利授权量虽然最多，但尚未形成专利优势突出的企业，排名靠前的企业分别为：德蓝股份有限公司（10件）、天业(集团)有限公司（9件）、天辰化工有限公司（4件）、中国石油集团西部钻探工程有限公司（4件）、蓝山屯河聚酯有限公司（3件）、金风科技股份有限公司（3件）、伊犁川宁生物技术有限公司（3件）。 表3.38 2013年战略性新兴产业发明专利授权申请人排名（前十一位） 排名 1 2 2 4 5 6 7 7 7 7 7 申请人 中国科学院理化技术研究所 德蓝股份有限公司 大学 天业(集团)有限公司 石河子大学 牛庆君 天辰化工有限公司 中国石油集团西部钻探工程有限公司 医科大学 农业科学院微生物应用研究所 农业大学 授权量（授权量（件） 23 10 10 9 6 5 4 4 4 4 4 94 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 3.7.9.3 2013年战略性新兴产业专利授权特点分析及建议 3.7.9.3.1 2013年战略性新兴产业发明专利授权特点 （1）战略性新兴产业增长快速，战略性新兴产业增长快速，节能环保节能环保、环保、生物产业在西部地区所占比重较高 2013年战略性新兴产业发明专利授权总量为244件，占国内2013年战略性新兴产业发明专利授权总量的0.41%，位居第二十九位，年增长率为22.00%，与国内年增长率（3.38%）相比，发展快速。 生物、节能环保产业授权量较多，在西部地区该产业发明专利授权量中所占比重较大，具有一定优势。 （2）企业的发明专利授权量约为总授权量的四成，企业的发明专利授权量约为总授权量的四成，但尚未形成专利优势突出的骨干企业 2013年战略性新兴产业发明专利授权中，省内排名第一的申请人为中国科学院理化技术研究所，授权量为23件；企业授权量最多，为101人次，约占总授权量的四成，但企业类型申请人分散程度较高，尚未形成专利优势突出的骨干企业；高校类型申请人分散程度也比较高。 3.7.9.3.2 建议 （1）利用资源优势和产业基础，利用资源优势和产业基础，扶持相对优势产业 风能和太阳能资源在国内均排第二位，煤炭探明储量居国内第三位，具有独特的中药材资源，资源优势突出。产业基础良好，如在《战略性新兴产业发展“十二五”规划》中指出，已形成风力发电和光伏发电两大产业集群，孕马尿结合雌激素系列生物医药产品已获欧盟EMDA认证，煤制天然气、煤制甲醇、煤制二甲醚等一批煤制洁净燃料项目已开工建设。生物产业、节能环保产业具有一定的专利优势。因此，可在现有生物、节能环保产业研发基础上加大扶持力度和产业整合力度，增强研发和产业化能力。新能源产业资源资源优势突出，也应重点扶持。 （2）利用知识产权支持小微企业发展的，利用知识产权支持小微企业发展的，打造专利优势企业 战略性新兴产业企业类型申请人分布比较分散，建议充分利用知识产权支持小微企业发展的，加快建立一批综合类的中小企业服务机构，重点开展法律法规、产业、创新创业、科技成果、员工培训、项目立项等方面的咨询活动，为中小企业提供综合性服务，建设技术成果交易平台，实现信息共享，促进科技成果转化，提升小企业创新能力，打造专利优势企业。 3.7.10 3.7.10.1 2013年战略性新兴产业发明专利授权情况 3.7.10.1.1 发明专利授权总量 表3.39 2013年战略性新兴产业发明专利授权情况 数据类型 授权量（件） 国内排名 占国内比重 年增长率 2013年数据值 18 33 0.03% -47.06% 95 2012年-2013年变化趋势 -16 0 -0.03% -287.06% 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 2013年战略性新兴产业发明专利授权总量为18件，占国内2013年战略性新兴产业发明专利授权总量的0.03%，位居第三十三名。2013年战略性新兴产业年增长率为-47.06%，的战略性新兴产业发展较为落后（见表3.39）。 3.7.10.1.2 各产业发明专利授权量 2013年战略性新兴产业发明专利授权仅涉及生物产业、节能环保产业、新能源产业，授权量分别为15件、2件、1件，具体见表3.40。所涉及的生物、节能环保、新能源产业占国内该产业发明专利授权量比重均较小，占国内排名均为第三十三名。其中，生物产业的年增长率为-51.61%，生物产业主要集中于藏药的研究。 表3.40 2013年战略性新兴产业各产业发明专利授权情况 产业名称 节能环保 生物 新能源 授权量（授权量（件） 2 15 1 国内排名 33 33 33 占国内比重 0.01% 0.07% 0.02% 3.7.10.2 2013年战略性新兴产业发明专利申请人情况 3.7.10.2.1 申请人类型分布 2013年战略性新兴产业发明专利授权中，企业授权量最多，占总授权量的一半，科研单位授权量最少，具体见图3.42。 图3.42 2013年战略性新兴产业发明专利授权申请人类型分布（单位：人次） 3.7.10.2.2 申请人排名 2013年战略性新兴产业申请人授权量排名中，自治区高原生物研究所以4件的授权量位居第一位，其次是奇正藏药股份有限公司（3件）、天麦力健康品有限公司（2件）、金哈达药业有限公司（2件），其余各申请人全部为1件。 96 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 3.7.10.3 2013年战略性新兴产业专利授权特点分析及建议 3.7.10.3.1 2013年战略性新兴产业发明专利授权特点 （1）战略性新兴产业发展较为落后，战略性新兴产业发展较为落后，生物产业具有相对优势 2013年战略性新兴产业发明专利授权总量为18件，占国内2013年战略性新兴产业发明专利授权总量的0.03%，位居第三十三名，年增长率为-47.06%，发展较为落后。 生物产业的发明专利授权量较高，主要集中于藏药的研究，具有相对优势。 （2）企业的战略性新兴产业发明专利授权量占半，企业的战略性新兴产业发明专利授权量占半，但分散程度较高 2013年战略性新兴产业发明专利授权中，企业的授权量最多，为13人次，但授权量大多为一件或两件，分布比较分散。在省内申请人排名中，自治区高原生物研究所位居第一位。 3.7.10.3.2 建议 （1）因地制宜，因地制宜，发挥资源优势，发挥资源优势，重点扶持生物、重点扶持生物、新能源等有发展潜力的产业 光能、生物等自然资源具有突出相对优势。的生物资源丰富，有很多珍稀濒危生物资源和经济动植物资源，藏药研发价值高。日照时数多，太阳辐射强，太阳能资源居全国之首，光能资源得天独厚，风能资源同样丰富。建议在分析地区特质的基础上，利用现有研发基础，有倾向性地扶持生物、新能源等资源相对优势产业。 （2）利用知识产权支持小微企业发展的，利用知识产权支持小微企业发展的，提升企业创新能力 战略性新兴产业企业类型申请人分布比较分散，缺少专利优势突出的企业。《关于知识产权支持小微企业发展的若干意见》中指出，“针对当前小微企业创新动力不足、经营压力大、成本上升、融资困难等突出问题，在扶持小微企业创新发展方面，明确提出支持创新成果在国内外及时获权，进一步完善专利审查快速通道，对小微企业急需获得授权的核心专利申请予以优先审查；完善专利资助，推动专利一般资助向小微企业倾斜，对小微企业申请获权的首件发明专利予以奖励；创新知识产权金融服务，引导各类金融机构为小微企业提供知识产权金融服务，鼓励建立小微企业信贷风险补偿基金等”。各企业可在该的支持下，加大科技投入，提高企业的科技创新能力。 97 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 第4章 战略性新兴产业发明专利授权特点分析及建议 4.1 战略性新兴产业发明专利授权特点 2009年至2013年期间，我国战略性新兴产业发明专利授权量共计371819件，主要呈现如下特点： （1）2009年至2013年战略性新兴产业发明专利授权量总体呈增长态势，年战略性新兴产业发明专利授权量总体呈增长态势，各产业发展态势不均衡 2009年至2013年战略性新兴产业发明专利授权量年均增长率为12.96%。七大战略性新兴产业中各产业发展态势不均衡，总的来说，新一代信息技术产业、生物产业、节能环保产业的发明专利授权数量大；新能源产业、新能源汽车产业、生物产业的发明专利授权增幅明显。具体体现在以下方面： 从发明专利数量上看，新一代信息技术产业近五年的授权总量居七大战略性新兴产业的首位，五年授权总量占各产业合计量的31.53%，生物产业以24.21%的占比次之，节能环保产业排名第三（19.95%），前述三个产业的发明专利授权量之和超过战略性新兴产业发明专利授权总量的七成，具有支柱性地位；新能源汽车产业居于七大战略性新兴产业的末位。 从增速上看，新能源产业增幅最为明显，近五年年均增长率达32.59%，新能源汽车产业、生物产业年均增长率也较高，分别为25.46%、24.31%。与其他产业相对稳定的增长趋势不同的是新一代信息技术产业，该产业五年授权量呈明显波动状态，分别于2010年、2013年出现负增长。 聚焦2013年各产业发展趋势，新能源汽车产业发展势头强劲，该产业2013年发明专利授权量年增长率达到17.62%；与之形成对比的是，2013年新一代信息技术产业、高端装备制造产业的发明专利授权量不增反降，降幅分别为14.23%、0.42%。 （2）2013年战略性新兴产业国外在华发明专利授权年战略性新兴产业国外在华发明专利授权量呈现负增长发明专利授权量呈现负增长，量呈现负增长，国内数量国内数量、数量、增速均超国外 经历2011年、2012年两年连续增长后，2013年战略性新兴产业国外在华发明专利授权量出现回缩，与2012年相比减少了1986件，降幅为5.49%。 2013年，国内战略性新兴产业发明专利授权量明显高于国外在华发明专利的授权量，约为国外在华的1.6倍。从增长态势上看，2013年国内授权量年增长率为3.38%，与国外在华发明专利授权呈现的负增长状态形成鲜明对比。 （3）国内授权主要集中在东部地区，国内授权主要集中在东部地区，与研发投入密切相关，与研发投入密切相关，部分省市的相对优势产业特点明显 东部地区在国内战略性新兴产业发明专利授权中均占绝对主力地位，2012年、2013年分别占战略性新兴产业国内发明专利授权总量的三分之二以上。属于东部地区的北京、广东、江苏、上海、浙江、山东六个省市同时名列2012年、2013年战略性新兴产业发明专利授权量省市排名的六强，2012年六省市授权量合计占战略性新兴产业国内发明专利授权总量的61.69%，2013年为61.26%。 98 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 从各省市战略性新兴产业发明专利授权量与R&D经费的关系来看，二者成明显的正相关关系，上述排名前六的各省市，R&D经费远超国内同侪，随着其他各省市R&D经费的缩减其发明专利授权量明显降低，体现出各省市战略性新兴产业发明专利授权量与研发投入密切相关。 各省市的七大战略性新兴产业之间总体呈现均衡态势，即授权总量排名靠前的省市，其在各产业的排名也相对靠前，反之亦然。但部分省市的相对优势产业特点明显，例如：北京作为2013年战略性新兴产业发明专利授权量位居榜首的省市，各产业发展均较好，而其高端装备制造产业、新一代信息技术产业在北京具有更为明显的相对优势；山东虽然在2013年战略性新兴产业发明专利授权总量上仅排名第五，但其生物产业的研发能力相对于山东其他产业优势突出；安徽和重庆的发明专利授权总量排名中等，而两省市的新能源汽车产业相对于其他产业优势突出；排名靠后的贵州，其在新材料产业中专利优势明显。 （4）国内企业占据创新主体地位，国内企业占据创新主体地位，高校申请人科研实力突出 国内战略性新兴产业发明专利授权中，企业具有较高的创新积极性和较强的技术创新能力，占据创新主体地位。2012年、2013年企业类型申请人的授权人次所占比重分别为51.48%、51.95%，超过半数。从增速上看，2013年企业类型申请人的授权人次呈增长态势（年增长率为5.41%）。2013年获得授权的国内企业申请人个数由2012年的12512位增长到13828位，企业类型申请人群体正在壮大。 2013年各产业发明专利授权量排名前二十位的申请人中，国内高校类型申请人在总共140个席位出现43次，占比超过三成，超过国内企业9席，展现了突出的科研实力。其中，清华大学在七大产业中均入围各产业前二十名，综合科研实力强劲；浙江大学位居生物产业榜首；北京航空航天大学亦名列高端装备制造产业第一名。 （5）日本、日本、美国仍处于战略性新兴产业国外在华发明专利授权的主力地位 日本和美国在华发明专利授权数量之和，在2012年、2013年均超过战略性新兴产业国外在华发明专利申请、授权总量的60%。其中，2012年、2013年日本战略性新兴产业在华发明专利授权量分别为14175件和11406件，占战略性新兴产业国外在华发明专利授权量的39.17%、33.35%，位列第一；美国分别以01件和9772件的授权量及24.60%、28.57%的比重，位列第二。 99 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 尽管战略性新兴产业发明专利授权量总体呈增长态势，但离把技术创新作为支撑战略性新兴产业发展基础之一的目标仍有一定的差距，具体表现在以下方面： （1）战略性新兴产业发明专利授权总量增速放缓，战略性新兴产业发明专利授权总量增速放缓，新能源汽车产业、新能源汽车产业、新一代信息技术产业国内处于相对劣势 虽然近五年战略性新兴产业发明专利授权整体呈增长态势，但快速增长的形势在2013年出现了一定程度的改变。战略性新兴产业发明专利授权在2011年、2012年大幅增长后，出现缓冲期，2013年授权量与2012年授权量基本持平（年增长率-0.05%）。十二五期间战略性新兴产业在发明专利授权有待后程发力。 从各产业国内外分布来看，新能源汽车产业、新一代信息技术产业国内处于相对劣势，2013年新能源汽车产业、新一代信息技术产业从授权数量上均少于相关产业的国外在华发明专利授权量，国内外在华发明专利授权量比值均小于1（依次为0.82、0.99）。 （2）国内专利优势企业数量偏少，国内专利优势企业数量偏少，多数省市缺少具有技术引领作用的龙头骨干企业 国内企业虽然整体上在战略性新兴产业中占据创新主体地位，但专利优势企业数量仍然偏少。2012年、2013年战略性新兴产业发明专利授权量总排名中，均仅有三家国内企业入围十强。而七大战略性新兴产业各产业发明专利授权量排名前二十位的申请人中，2013年国内企业在总共140个席位中，仅占34席，不足四分之一，比国外企业少24个席位，甚至与国内高校相比也少9个席位。 从各省市申请人排名情况来看，2013年除港澳台外的31个省市中，24个省市授权量排名第一的申请人为高校或科研单位类型申请人，而仅有7个省市排名第一的申请人为企业类型申请人，多数省市缺少具有科技成果转化能力强、能发挥技术引领作用的龙头骨干企业。 （3）国内战略性新兴产业发明专利授权省市两极分化严重国内战略性新兴产业发明专利授权省市两极分化严重 国内战略性新兴产业发明专利授权量省市分布两极差距悬殊。2013年除港澳台外的31个省市中，24个省市的授权量位于均值（1844件）以下。排名第一的省市（北京）授权量接近万件，而有18个省市的授权量低于千件，其中更有3个省市的授权量低于百件。 100 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 4.2 建议 （1）进一步加强战略性新兴产业科技创新动力，进一步加强战略性新兴产业科技创新动力，有力推进新能源汽车、有力推进新能源汽车、新一代信息技术等产业加快发展 2013年战略性新兴产业发明专利授权增速明显放缓，发展动力有待加强，建议进一步加大《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》等的贯彻执行力度，“要充分发挥我国市场需求巨大的优势，创新和转变消费模式，营造良好的市场环境，调动企业主体的积极性，推进产学研用结合”，引导企业进一步认识未来专利竞争的严峻性、残酷性，鞭策龙头骨干企业壮大自身专利实力，建立核心知识产权体系，主动参与国际知识产权竞争；“要鼓励和引导民营企业在战略性新兴产业领域形成一批具有国际竞争力的优势企业”（《关于鼓励和引导民营企业发展战略性新兴产业的实施意见》），支持民营经济和中小企业为战略性新兴产业注入新的活力。 美国正在推动“美国制造”大概念，西欧各国也正在金融危机背景下推动“4.0工业”，其实质都是大力发展战略性新兴产业，实现产业升级。在这种形势下，更要对国内发展态势和所面临的机遇与挑战保持清醒的认识。对于新能源汽车、新一代信息技术等国内处于相对劣势的产业，建议结合国家科技计划、知识创新工程和自然科学基金项目等的实施，集中力量突破一批支撑战略性新兴产业发展的关键共性技术；引导产业聚集区与企业间以合作开展共性关键技术研发为手段、以知识产权利益分享为纽带建立知识产权联盟、专利池，实施产业集聚区知识产权集群管理，形成产业知识产权航母，提升抗风险能力；通过一系列市场运作手段，提升我国战略性新兴产业专利质量，加强专利合作与科研产业化，增强企业核心竞争力，推动战略性新兴产业快速发展。 （2）重点培育战略性新兴产业骨干龙头企业，重点培育战略性新兴产业骨干龙头企业，有针对性地构建产学研合作新机制 针对国内企业虽然在战略性新兴产业中占据创新主体地位，但分散程度高，专利优势企业数量仍然偏少的问题，建议进一步重点培育具有较强自主创新能力和技术引领作用的骨干企业，实施创新企业扶持计划，鼓励产业链上下游强强联合和兼并重组，支持基础产品企业与整机和应用企业建立创新联盟、创新发展促进中心等。建议有针对性地引导企业与高校或科研单位深入合作，对于国内高校、科研单位具有较强技术研发实力的高端装备制造、生物等产业，加大扶持力度，定向鼓励企业联合研究机构通过委托研发、技术许可、技术转让、技术入股等多种形式，开展多要素、多样化的政产学研用合作。建议通过制定激励机制，以生产力转化为指标，引导在战略性新兴产业具有较强科研实力的以清华大学、北京航空航天大学、浙江大学等为代表的高校和以中国科学院为代表的科研单位，有序开展以市场为导向、具有科技前瞻性的共性关键技术研究。 （3）根据地区特质，根据地区特质，加大研发投入，加大研发投入，强调聚焦，强调聚焦，打造省市特色发展模式 针对国内战略性新兴产业发明专利授权省市两极分化严重，大部分省市处于平均线以下的问题，建议各省市根据地区特质，在统筹兼顾的基础上，扬长避短，强调聚焦和发挥比较优势，避免盲目发展和重复建设，以相对优势产业为契机，推动其快速发展，从而进一步带动其他产业的协调推进。例如，建议山东、安徽和重庆、贵州等省市，重点扶持省内的生物产业、新能源汽车产业、新材料产业。建议进一步加大研发投入和要素支持，101 战略性新兴产业发明专利统计分析总报告 打造省市特色发展模式，最终在国内形成各具特色、优势互补、结构合理的战略性新兴产业协调发展格局。 （4）提高专利信息运用水平，提高专利信息运用水平，构建战略性新兴产业专利数据服务平台构建战略性新兴产业专利数据服务平台 战略性新兴产业知识产权创造、运用、保护、管理和服务都离不开专利信息的高效利用，建议按照《关于加强战略性新兴产业知识产权工作的若干意见》的要求，“促进知识产权信息的交流与共享，引导创新主体有效运用海内外知识产权制度信息和战略性新兴产业专利状况信息”，大力推动战略性新兴产业专利数据服务平台的构建，以公众、产业联盟、企业、科研机构为受众，建立专题数据库，广泛开展知识产权信息订制推送服务，将包括专利申请及授权，专利权质押、许可、转让，专利维权、诉讼、纠纷，技术标准中的必要专利等信息动态呈现出来，实时监测评估战略性新兴产业专利态势，促进前沿技术信息交流，提高产业与企业知识产权预警能力，进一步推动创新成果的转移转化。 102 参考文献 参考文献 1. 《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发[2010]32号），2010.10； 2. 《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》2011.3； 3. 《关于加强战略性新兴产业知识产权工作的若干意见》（国办发[2012]28号），2012.4； 4. 《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》（国发[2012]28号），2012.7； 5. 《国家“十二五”科学和技术发展规划》（科技部），2011； 6. 《关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》，2010.10； 7. 《战略性新兴产业分类（2012）（试行）》（国家统计局），2012.12； 8. 《国际专利分类表（IPC）（2012.01版）》，http://www.wipo.int/classifications/ipc/en/； 9. 《战略性新兴产业（节能环保产业）与国际专利分类（IPC）对照研究》，2012； 10. 《战略性新兴产业（新一代信息技术产业）与国际专利分类（IPC）对照研究》，2012； 11. 《战略性新兴产业（生物产业）与国际专利分类（IPC）对照研究》，2011； 12. 《战略性新兴产业（高端装备制造）与国际专利分类（IPC）对照研究》，2012； 13. 《战略性新兴产业（新能源产业）与国际专利分类（IPC）对照研究》，2012； 14. 《战略性新兴产业（新材料产业）与国际专利分类（IPC）对照研究》，2012； 15. 《战略性新兴产业（新能源汽车产业）与国际专利分类（IPC）对照研究》，2012； 16. 《中国有效专利年度报告》（国家知识产权局规划发展司），2010； 17. 《2010年和2011年生物产业授权发明专利分析报告》（国家知识产权局规划发展司），2012； 18. 《中国科技统计年鉴-2013》（国家统计局，科学技术部），2013； 19. 《重庆市“十二五”科学技术和战略性新兴产业发展规划》，2011.01； 20. 《贵州省“十二五”战略性新兴产业发展专项规划》，2011.01； 21. 《云南能源产业发展规划纲要（2009~2015年）》，2009.09； 22. 《关于知识产权支持小微企业发展的若干意见》，2014.10； 23. 《陕西省战略性新兴产业发展“十二五”规划》，2011.07； 24. 《青海省“十二五”生物医药产业发展规划》，2011； 25. 《宁夏回族自治区战略性新兴产业发展“十二五”规划》，2013.03； 26. 《关于鼓励和引导民营企业发展战略性新兴产业的实施意见》，2011.07； 27. 《战略性新兴产业发展“十二五”规划》，2011； 28. 《安徽省战略性新兴产业发展现状》，2013.05； 103 参考文献 29. 《湖南省关于加快培育发展战略性新兴产业的决定》，2011.07； 30. 《福建省“十二五”战略性新兴产业暨高技术产业发展专项规划》，2011.10； 31. 《山东省战略性新兴产业发展“十二五”规划》，2012.11； 32. 《河南省“十二五”战略性新兴产业发展规划》，2012.08； 33. 《湖北省战略性新兴产业发展“十二五”规划》，2012.05； 34. 《广东省战略性新兴产业发展“十二五”规划》，2012.03； 35. 《广西壮族自治区关于加快培育发展战略性新兴产业的意见》，2012.03； 36. 《海南省关于加快培育和发展战略性新兴产业的实施意见》，2011.05； 37. 《关于印发天津市工业经济发展“十二五”规划的通知》，津经信规划[2012]1号； 38. 《河北省印发关于加快培育和发展战略性新兴产业意见的通知》（冀政[2011]147号），2011； 39. 《山西省战略性新兴产业发展“十二五”规划》； 40. 《内蒙古自治区关于加快培育和发展战略性新兴产业的实施意见》； 41. 《辽宁省转发省知识产权局等部门关于加强战略性新兴产业知识产权工作实施意见的通知》（辽政办发[2012]号）； 42. 《吉林省关于印发吉林省战略性新兴产业培育计划（2011-2015年）的通知》； 43. 《黑龙江省战略性新兴产业“十二五”发展规划》； 44. 《黑龙江省关于印发黑龙江省工业转型升级“十二五”规划的通知》（黑政办发[2012]4号）； 45. 《上海市关于印发上海市战略性新兴产业发展“十二五”规划的通知》（沪府发[2012]第1号）； 46. 《省关于印发江苏省“十二五”培育和发展战略性新兴产业规划的通知》（苏政发[2011]186号）； 47. 《关于印发浙江省节能环保产业发展规划的通知》（浙政发[2010]57号）； 48. 《浙江省经济和信息化委员会关于印发<浙江省高端装备制造业发展重点领域（2013）>的通知》（浙经信技术[2013]575号）。 104 附录 附录 附录1 2012年及2013年战略性新兴产业总产业发明专利授权国内省市分布及变化情况 2012-2013变化情况 序号 申请人省市名称 授权量 授权量 增长量 比重 排名 比重 排名 年增长率 排名变化 （件） （件） （件） 1 9004 15.68% 2 9593 16.17% 1 5 6.54% -1 北京 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 105 2012 2013 广东 江苏 上海 山东 浙江 中国 四川 湖北 陕西 辽宁 安徽 湖南 天津 河南 福建 重庆 黑龙江 河北 吉林 云南 广西 山西 江西 甘肃 贵州 内蒙古 海南 中国 宁夏 青海 中国澳门 9140 5621 4484 3340 3823 2413 1777 1654 1585 1519 985 1270 1477 1318 1145 907 1011 815 705 547 366 479 439 297 262 255 229 200 192 68 42 34 3 15.92% 9.79% 7.81% 5.82% 6.66% 4.20% 3.10% 2.88% 2.76% 2.65% 1.72% 2.21% 2.57% 2.30% 1.99% 1.58% 1.76% 1.42% 1.23% 0.95% 0.% 0.83% 0.76% 0.52% 0.46% 0.44% 0.40% 0.35% 0.33% 0.12% 0.07% 0.06% 0.01% 1 3 4 6 5 7 8 9 10 11 17 14 12 13 15 18 16 19 20 21 24 22 23 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 8188 6151 4372 4285 3767 2017 1874 1685 1638 1596 1517 1408 1388 1318 1196 972 965 829 657 585 562 515 471 370 355 253 246 244 158 55 18 7 13.80% 10.36% 7.37% 7.22% 6.35% 3.40% 3.16% 2.84% 2.76% 2.69% 2.56% 2.37% 2.34% 2.22% 2.02% 1.% 1.63% 1.40% 1.11% 0.99% 0.95% 0.87% 0.79% 0.62% 0.60% 0.43% 0.41% 0.41% 0.27% 0.15% 0.09% 0.03% 0.01% 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 -952 530 -112 945 -56 -396 97 31 53 77 532 138 - 0 51 65 -46 14 -48 38 196 36 32 73 93 -2 17 44 -34 21 13 -16 4 -10.42% 9.43% -2.50% 28.29% -1.46% -16.41% 5.46% 1.87% 3.34% 5.07% 54.01% 10.87% -6.03% 0.00% 4.45% 7.17% -4.55% 1.72% -6.81% 6.95% 53.55% 7.52% 7.29% 24.58% 35.50% -0.78% 7.42% 22.00% -17.71% 30.88% 30.95% -47.06% 133.33% 1 0 0 -1 1 0 0 0 0 0 -5 -1 2 2 1 -1 2 0 0 0 -2 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 附录 附录2 2012年及2013年战略性新兴产业总产业国外在华年战略性新兴产业总产业国外在华发明专利授权国别分布及变化情况国外在华发明专利授权国别分布及变化情况 2012年 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 申请人国别18 日本 美国 德国 韩国 法国 荷兰 瑞士 英国 瑞典 加拿大 意大利 芬兰 丹麦 澳大利亚 比利时 以色列 奥地利 新加坡 挪威 西班牙 爱尔兰 印度 英属维尔京群岛 开曼群岛 卢森堡 新西兰 墨西哥 南非 巴西 百慕大 授权量 （件） 14175 01 2762 2823 1241 1188 833 610 3 352 319 366 279 217 217 135 142 141 83 66 75 50 84 43 31 37 32 24 40 比重 39.17% 24.60% 7.63% 7.80% 3.43% 3.28% 2.30% 1.69% 1.78% 0.97% 0.88% 1.01% 0.77% 0.60% 0.60% 0.37% 0.39% 0.39% 0.23% 0.18% 0.21% 0.18% 0.14% 0.23% 0.12% 0.09% 0.10% 0.09% 0.07% 0.11% 排名 1 2 4 3 5 6 7 9 8 11 12 10 13 14 15 18 16 17 20 22 21 23 24 19 25 29 27 28 32 26 授权量 （件） 11406 9772 2960 2386 1342 1184 908 607 587 377 340 300 281 224 213 159 132 104 93 91 77 75 72 65 47 30 30 29 27 25 2013年 比重 33.35% 28.57% 8.65% 6.98% 3.92% 3.46% 2.65% 1.77% 1.72% 1.10% 0.99% 0.88% 0.82% 0.65% 0.62% 0.46% 0.39% 0.30% 0.27% 0.27% 0.23% 0.22% 0.21% 0.19% 0.14% 0.09% 0.09% 0.08% 0.08% 0.07% 排名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 2012年-2013年变化情况 增长量 （件） -2769 871 198 -437 101 -4 75 -3 -56 25 21 -66 2 7 -4 24 -10 -37 10 25 2 11 22 -19 4 -1 -7 -3 3 -15 增长率 -19.53% 9.79% 7.17% -15.48% 8.14% -0.34% 9.00% -0.49% -8.71% 7.10% 6.58% -18.03% 0.72% 3.23% -1.84% 17.78% -7.04% -26.24% 12.05% 37.88% 2.67% 17.19% 44.00% -22.62% 9.30% -3.23% -18.92% -9.38% 12.50% -37.50% 排名变化 0 0 -1 1 0 0 0 -1 1 -1 -1 2 0 0 0 -2 1 1 -1 -2 0 -1 -1 5 0 -3 0 0 -3 4 18 包括2013年授权量前三十位的国家。 106 附录 附录3 2012年及2013年战略性新兴产业总产业发明专利授权的申请人排名（年战略性新兴产业总产业发明专利授权的申请人排名（前三十位）前三十位） 2012年 排名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 申请人名称 中兴通讯股份有限公司 华为技术有限公司 索尼株式会社 三星电子株式会社 浙江大学 松下电器产业株式会社 清华大学 丰田自动车株式会社 夏普株式会社 鸿富锦精密工业(深圳)有限公司 佳能株式会社 皇家飞利浦电子股份有限公司 鸿海精密工业股份有限公司 上海交通大学 LG电子株式会社 微软公司 株式会社东芝 国际商业机器公司 北京航空航天大学 中国石油化工股份有限公司 华南理工大学 精工爱普生株式会社 哈尔滨工业大学 株式会社半导体能源研究所 通用汽车环球科技运作公司 株式会社日立制作所 东南大学 通用电气公司 西门子公司 天津大学 授权量 （件） 1228 1203 801 741 724 667 626 593 516 488 483 470 454 371 365 357 352 351 345 336 334 326 323 314 310 302 273 272 266 252 2013年 申请人名称 华为技术有限公司 中国石油化工股份有限公司 中兴通讯股份有限公司 三星电子株式会社 丰田自动车株式会社 松下电器产业株式会社 皇家飞利浦电子股份有限公司 高通股份有限公司 索尼公司 鸿富锦精密工业(深圳)有限公司 通用汽车环球科技运作公司 微软公司 佳能株式会社 夏普株式会社 鸿海精密工业股份有限公司 索尼株式会社 通用电气公司 LG电子株式会社 株式会社东芝 中国石油化工股份有限公司北京化工研究院 英特尔公司 国际商业机器公司 西门子公司 大唐移动通信设备有限公司 株式会社半导体能源研究所 巴斯夫欧洲公司 三菱电机株式会社 山东大学 3M创新有限公司 精工爱普生株式会社 授权量 （件） 918 732 593 533 499 463 460 438 420 400 395 386 377 367 352 347 342 311 274 244 243 228 228 224 222 213 210 207 204 200 107