东铁集团有限公司 程序文件
内部审核程序
LHC―02―14-2009
1 目的
通过内部审核及时发现和纠正质量管理体系运行中存在的问题，不断提高公司质量管理体系的符合性、有效性。
2 适用范围
适用于本公司内部体系开展质量管理审核活动中涉及的所有与质量管理体系运行有关的各部门。
3 职责
品质保证部是内部质量审核的主管部门，每年至少进行一次内部质量审 核，必须保证内部质量审核的客观性和公证性，其它相关部门配合执行。
4 程序
4．1 审核小组的组成 4．1．1 审核员的确认
由管理者代表确定熟悉本公司内部情况并具有内审员资格的合格人员组 成内审小组，确定组长并发文通知。
4．1．2 审核小组组长工作 a.)按本程序要求负责准备；
b.)协调、组织及实施整个审核工作； c.)决定审核结论，主持编写审核报告； 4．1．3 审核小组成员职责
a.)编写检查表、准备实施及报告审核工作，并做好现场审核记录； b.)发现不合格时，填写不合格报告； c.)支持配合组长工作； 4．2 审核准备
4．2．1 每次审核前，由审核组长制订内部质量审核计划，报管理者代表批准并予以实施，其内容包括：
a.)审核的目的、范围、依据； b.)审核的时间安排； c.)受审部门及相关条款；
d.)安排审核时，应当考虑前次内审结果； e.)审核成员。 4．2．2 文件的准备
a.)审核前由品质保证部提供审核所需文件和资料，由审核组长组织学习； b.)审核员负责准备审核时用的《审核检查表》和其它用品。 4．2．3 审核的通知
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审核组长应提前一周向受审部门发放本次审核的计划，受审部门如对审核安排有异议，可在接到通知两天内通知审核组，经过协商可另行安排。 4．3 审核的实施
4．3．1 审核的实施时间按《审核计划》进行，具体内容按《审核计划》的要求进行。
4．3．2 召开首次会议，介绍该次审核的目的、要求和具体方法。
4．3．3 审核员通过交谈，查阅文件，检查现场，收集证据等方式进行检查质量体系的运行情况并做好记录。
4．3．4 现场发现不合格应填写《不合格报告》并由被审核部门负责人确认。 4．3．5 现场审核结束后由审核组长召集受审部门负责人及有关人员、审核组成员召开末次会议宣布审核结果。
4．4 审核报告
4．4．1 审核组长或其授权审核员编写《内部质量审核报告》，经管理者代表批准后发送到有关职能部门。
4．4．2 审核报告内容包括：
a.)受审核部门、审核目的、范围、日期； b.)审核依据文件；
c.)审核员和受审部门参加人员； d.)审核综述； e.)不合格项分析；
f.)管理者代表批准。
4．4．3 审核报告发放范围
a.)总裁、管理者代表、副总师以上领导； b.)内审小组成员； c.)受审部门；
d.)不合格项涉及的相关部门。 4．5 审核后的改进及验证
受审部门在收到审核报告后，对不合格项，按《纠正和预防措施控制程序》中有关要求采取措施，由内审小组予以验证，品质保证部监督验证。
4．6 内容完成后的所有记录由审核组长交给品质保证部，按《记录控制程序》予以妥善保管，审核报告应提交管理评审。
5 记录
5．1 QR-8.2.2-01 《 年度内部质量体系审核计划》 5．2 QR-8.2.2-02 《内部审核实施计划》 5．3 QR-8.2.2-03 《内审检查表》 5．4 QR-8.2.2-04 《不合格项报告》
5．5 QR-8.2.2-05 《内部质量管理体系审核报告》