工程项目风险管理研究

・２２２・　２０１１年４月　Ｓｉｃｈｕａｎ　Ｂｕｉｌｄｉｎｇ　Ｍａｔｅｒｉａｌｓ　ｌ・Ｊ之材　２０１１年第２期　第３７卷总第１６０期　工程项目风险管理研究　秦　炜　（西安铁路职业技术学院，陕西西安摘要：工程项目建设活动具有投资大、工期长、施　７１０６００）　织风险和实施风险等。其基本特征为：　（１）客观实在性和普遍性。作为损失发生的不确定性，　风险是不以人们的意志为转移并超越人们主观意识的客观　工难度高、技术复杂、工程参与方众多的特点，不可预见　因素较多，参与工程建设的各主体不可避免的面临着各种　风险，如不加以防范，很可能会影响工程建设的顺利进行，　甚至酿成严重后果。本文通过对工程项目风险管理过程的　实在，而且在项目的整个寿命周期内，风险无处不在、无　时没有。　分析，采取不同的风险控制措施，以避免项目风险的发生　或在风险发生时使损失量降低到最低程度，来实现项目的　预期目标，获得项目的预期收益。　关键词：工程项目；风险；管理　中图分类号：Ｔｕ７１２．１　文献标识码：Ｂ　文章编号：１６７２—４０１１（２０１１）０２一ｏ２２２—０３　Ｏ前言　随着经济的全球化、一体化和科技的迅速发展，随着　国内建设市场体系的逐步完善和市场竞争的加剧，工程项　目的数量在增多的同时，失败的几率也在增加。由于各种　因素增加了工程项目的不确定性，项目及项目风险呈现出　新的特点和规律。最近，美国的一项调查报告显示：项目　平均预算超出９０％，进度超出１２０％，项目总数的３３％既　超出了预算又推迟了进度，只有１６．２％的项目按预算和进　度完成，５２．７％的项目费用是原估算的１８９％以上，在大公　司，只有９％的项目按预算和进度完成。由于存在事先不可　能确定的内部和外部干扰因素：风险，使得工程项目实施　的失控，造成了诸如工期延长、成本增加、计划修改等问　题，最终导致工程经济效益降低，甚至项目失败。鉴于风　险管理在工程项目管理中的重要性和核心性，目前备受重　视，也已成为研究的热点之一。　１　工程项目风险管理的基本概念　（１）风险（ＲＩＳＫ）是指损失发生的不确定性，它是不利　事件或损失发生的概率及其后果的函数，用数学公式表示　为：Ｒ＝ｆ（Ｐ，Ｃ），其中Ｒ表示风险，Ｐ表示不利事件发生的　概率，Ｃ表示该事件发生的后果。相应的文字表述为：风　险是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可　能引起的后果与预定目标发生多种负偏离的综合。　（２）风险管理（Ｒｉｓｋ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ）是指经济单位对可能　遇到的风险进行预测。识别、评估、分析，并在此基础上　有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管　理方法。　２工程项目风险的种类及特征　工程项目风险是指在整个项目寿命周期内可能导致项　目损失的不确定性。工程项目风险主要包括以下几类：决　策风险、本金风险、通货膨胀风险、存货风险、流动性风　险、利率风险、信用风险、外汇风险、政治风险、项目组　作者简介：秦炜（１９８ｏ一），男，讲师，研究方向：土木工程项目管理。　（２）偶然性和规律性的辩证统一。任何具体风险的发　生都是诸多风险因素和其他因素共同作用结果，是一种随　机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但　对大量风险事故资料进行观察和统计分析后，就会发现其　呈现出明显的运动规律性。　（３）可变性。这是指在工程项目的整个寿命周期内各　种风险在质和量上的变化。随着工程项目的实施，有些风　险会得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在工程　项目实施的每一阶段又都可能产生新的风险。　（４）多样性和多层次性　工程项目周期长、规模大、　涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂，致使工程项目　在整个寿命周期内面临的风险多种多样，而且大量风险因　素之间的内在关系错综复杂，各风险因素与外界因素交叉　影响又使风险显示出多层次性的特征。　３工程项目风险的管理过程　工程项目风险管理的全过程如图１所示，整个工程项　目风险管理过程是一个动态的系统，随着风险在控制方案　实施阶段的解决，会在以后的工程实施中提供信息反馈。　这些信息会辅助相关管理人员对后面风险的预测和识别并　能及时地对新情况进行风险评估和分析，从而调整风险处　置计划并实施新的风险处置计划，这样循环往复，保持风　险管理过程的动态性就能达到风险管理的预期目的。　图１工程项目风险管理过程　３．１工程项目风险的预测与识别　要做好风险管理，首先必须做好风险预测与识别。风　险预测与识别是工程项目风险管理的第一步。它是指找出　影响项目质量、进度、投资等目标顺利实现的主要风险。　风险预测识别可以从风险分类着手，采用专家调查法、幕　景分析法或者故障树分析法进行有效辨别。其中专家调查　法是邀请专家找出各种潜在的危险并做出对其后果的定性　估量，没有要求作定量估计。主要有德尔菲法和头脑风暴　法。在工程项目管理中，风险主要有可行性研究阶段存在　的基础数据不完整、不可靠、分析模型不合理、预测结果　２０１１年第２期　第３７卷总第１６０期　ｌＩＪ材・２２３・　“日ｎ　Ｂｕｉｌｄｉ　ｎｇＭａ　砌　２０１１年４月　不准的风险；工程设计中存在的设计内容不完整、设计存　在缺陷、错误、采用不恰当的规范、未考虑地质条件、未　考虑施工可能性、有关数据不足或不可靠的风险；施工中　存在的工艺落后、施工技术方案不合理、施工安全措施不　当的风险；工艺流程不合理、工程质量检验和验收未达到　规定要求的风险；自然环境中的洪水、地震、台风、雷电、　泥石流、地陷等不可抗拒力的风险；组织管理中的缺乏项　置这些风险提供科学依据，以保障项目的顺利进行。风险　评估与分析的常用方法有以下几种。　（１）综合评估法。邀请专家对可能出现的风险水平和　风险事件进行评估，然后综合整体的风险水平对风险进行　排序。　（２）故障树分析法（１７ｒＡ）。是美国贝尔电话实验室的　维森于１９６２年首先提出的，我国于１９７６年开始进行介绍　和研究这种方法，并随之应用于许多项目中，取得了不少　成果。ＦＴＡ是一种具有广阔应用范围和发展前途的分析方　法。故障树是由一些节点及它们间的连线所组成的，每个　节点表示某一具体事件，而连线则表示事件之间的关系。　目管理能力、组织不妥当、目标不适当、缺乏管理协调的　风险；进度计划中的管理不力造成工期滞后、劳动力缺乏　或劳动生产率低、材料供应不足、不可遇见的现场条件的　风险；成本管理中的不适当的工程变更、不适当的工程支　付、预算偏低的风险；合同签订中合同条款表达有误、合　同类型选择不当；索赔管理不力的风险；人员配置中业主、　设计人员、监理人员、施工管理人员、施工技术人员、工　人素质的风险；在材料供应上的原材料、成品、半成品的　供货不足或拖延，数量差错，质量规格有问题的风险；设　备上施工设备供应不足，类型不配套，故障、安装失误的　风险；资金上的资金筹措方式不合理，费用超支，资金不　到位的风险。　德尔菲法又称专家调查法，它起源于２０世纪４０年代　末期，最初由美国兰德公司（Ｒａｎｄ　Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ）首先使用，　很快就在世界上盛行起来，现在此法的应用已遍及经济、　社会、工程技术等各领域。用德尔菲方法进行项目风险预　测和识别的过程是由项目风险小组选定与该项目有关的领　域和专家，并与这些适当数量的专家建立直接的函询联系，　通过函询收集专家意见，然后加以综合整理，再匿名反馈　给各位专家，再次征询意见。这样反复经过四至五轮，逐　步使专家的意见趋向一致，作为最后预测和识别的根据。　在运用此法时，要求在选定的专家之间相互匿名。反应进　行统计处理并带有反馈地征询几轮意见，经过数轮征询后，　专家们的意见相对收敛，趋向一致。我国在７０年代引入此　法，已有不少项目组采用，并取得了比较满意的结果。　头脑风暴法，就是以专家的创造性思维来获取未来信　息的一种直观预测和识别方法。由美国人奥斯本于１９３９年　首创的，从５Ｏ年代起就得到了广泛应用。头脑风暴法一般　是在一个专家小组内进行人以“宏观智能结构”为基础，通　过专家会议，发排专家的创造性思维未获取未来信息。这　就要求主持专家会议的人在会议开始时的发言应能激起专　家们的思维“灵感”，促使专家们感到急需回答会议提出的问　题，通过专家之间的信息交流和相互启发，从而诱发专家　们产生“思维共振”，以达到互相补充并产生“组合效应”，获　取更多的未来信息，使预测和识别的结果更准确。我国７０　年代末开始引人头脑风暴法，很快就受到有关方面的重视　和采用，按照头脑风暴法来组织专家预测和识别会议。　３．２项目风险的评估与分析　风险评估是在风险预测和识别之后，对工程项目风险　的量化过程。它是指采取科学方法将辨别出来并经过分类　的风险按照其权重大小给予排序，综合考虑风险事件发生　的概率和引起损失的后果。对于不同权重的风险，管理者　应该给予不同程度的重视。风险分析是在前面工作的基础　上对工程项目管理过程中可能出现的任何事件所带来的后　果进行分析，以确定该事件发生的概率以及可能影响项目　的潜在相关后果。从而找到该项目的关键风险，为重点处　ＦＴＡ是一种演译的逻辑分析方法，遵循从结果找原因的原　则，分析项目风险及其产生原因之间的因果关系，即在前　期预测和识别各种潜在风险因素的基础上，运用逻辑推理　的方法，沿着风险产生的路径，求出风险发生的概率，并　能提供各种控制风险因素的方案。ＦＴＡ具有应用广泛、逻　辑性强、形象化等特点，其分析结果具有系统性、准确性　和预测性。　（３）模糊评估法（Ｆｅｚｚｙ　Ａｎａｌｙｓｉｓ）。利用模糊集理论评　价工程项目风险，使用蒙特卡洛模拟或三角模拟等方法度　量风险，并可以通过改变参数而多次模拟项目风险，得到　模拟仿真计算的统计结果，依此作为风险度量的结果。　（４）外推法（Ｅｘｔｒａｐｏｌａｔｉｏｎ）。是进行项目风险评估和分　析一种十分有效的方法，它可分为前推、后推和旁推三种　类型。前推就是根据历史的经验和数据推断出未来事件发　生的概率及其后果。如果历史数据具有明显的周期性，就　可据此直接对风险作出周期性的评估和分析，如果从历史　记录中看不出明显的周期性，就可用一曲线或分布函数来　拟合这些数据再进行外推，此外还得注意历史数据的不完　整性和主观性。后推是把未知的想象的事件及后果与一已　知事件与后果联系起来，把未来风险事件归结到有数据可　查的造成这一风险事件的初始事件上，从而对风险作出评　估和分析。旁推就是利用类似项目的数据进行外推，用某　一项目的历史记录对新的类似项目可能遇到的风险进行评　估和分析，当然这还得充分考虑新环境的各种变化。这三　种外推法在项目风险评估和分析中都得到了广泛的采用。　３．３风险控制的措施　。　对项目进行风险控制就是制订并实施风险控制计划。　风险控制的方法包括减轻风险、预防风险、转移风险、回　避风险、自留风险和后备风险。对不同的风险可采用不同　的控制方法，对一个项目所面临的各种风险，应综合运用　各种方法进行处理。　３．３．１减轻风险　减轻风险策略，就是通过缓和或预知等手段来减轻风　险，降低风险发生的可能性或减缓风险所带来的不利后果，　以达到使风险减少的目的。减轻风险是存在风险优势时使　用的一种风险对策，其有效性在很大程度上要看风险是已　知风险、可预测风险还是不可预测风险。项目失败概率减　少和成功概率增加的关系。项目风险、项目风险管理在很　大程度上是一个时问的函数，项目风险水平以及管理的成　效与时间因素密切相关。因此为了有效地减轻风险，必须　采取措施应对未来的风险。　３．３．２预防风险　预防风险是一种主动的风险管理策略，通常采取有形　・２２４・　２０１１年第２期　第３７卷总第１６ｏ期　２０１１年４月　和无形的手段。工程法是一种有形的手段，此法以工程技　术为手段，消除物质性风险的威胁。工程法的特点是，每　一（２）熟悉国际规则。按照国际规则办事全球经济的一　体化，中国人世的顺利实现，使得国内企业只有遵守国际　规则，按国际规则办事，才能够参与到国际竞争之中。特　别是在海外工程项目中，按照国际规则运营，可以大大降　种措施都与具体的工程技术设施相联系，但是不能过分　地依赖工程法，因为采取工程措施需要很大的投入。无形　的手段包括教育法和程序法。　３．３．３转移风险　低工程项目中的风险，例如合同风险等等。　（３）掌握先进项目管理软件的应用。实现工程项目风　险的信息化管理先进项目管理软件的应用，不仅可以实现　人力、财力的节约，而且也可以通过合理规划与动态调整，　转移风险是将风险转移至参与该项目的其他人或其他　组织，所以又称为合伙分担风险。其目的不是降低风险发　生的概率和减轻不利后果，而是借用合同或协议，在风险　事故一旦发生时将损失的一部分转移到有能力承受或控制　实现工程项目风险的全面管理。例如，在项目管理中应用　广泛的Ｐｒｏｊｅｅｅ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ就可以实现项目进度、资源等各　方面的统筹安排，并可以随时间、环境的变化而动态调整，　项目风险的个人或组织。实行这种策略要遵循两个原则：　第～，必须让承担风险者得到相应的回报；第二，对于各　从而降低工程项目风险。　具体风险，谁最有能力管理就让谁分担。　（４）合理利用金融工具分散风险。由于工程项目风险　３．３．４回避风险　中不仅包含可控风险，而且存在着大量的不可控风险，所　回避风险是指当项目风险的潜在威胁发生的可能性太　以通过合理利用金融工具（如保险等）分散风险将是趋势所　大，不利后果也太严重，又无其他策略可用时，主动放弃　在。也就是通过增加承担项目风险的相关利益人，实现降　项目或改变项目目标与行动方案，从而规避风险的一种策　低工程项目中单位个体风险的目的。　略。如果通过风险判别发现项目的实施将面临巨大的威胁，　５结束语　ｈ．　项目管理班子又没有别的办法来控制风险，甚至保险公司　，　亦认为风险太大，拒绝承保，这时就应当考虑放弃项目的　综合上述，加强风险管理对各项目工程的顺利实施具　之　实施，以避免巨大的人员伤亡和财产损失。　有重要意义。在工程项目建设中为进行全面风险控制与管　材　３．３．５　自留风险　理，需要建立起一整套动态工程风险防范系统，并结合先　．　接受风险也是应对风险的策略之一，它是指有意识地　进的管理方法，才能更有效地控制工程项目投资质量和进　选择承担风险后果。觉得自己可以承担损失时，就可采用　度，提高工程效益，促进经济发展。随着科技与经济的发　这种策略。　展，不确定因素日益增多，各项目的实施都会面临更多的　３．３．６后备风险　风险，风险损失规模也越来越大，这些都要求各项目组加　对于一些大型的工程项目，由于项目的复杂性，项目　强自身风险管理。无论是理论研究方面还是实践方面，项　风险是客观存在的，因此，为了保证项目预定目标的实现，　目风险管理都会因新问题的出现而进一步发展和完善，所　有必要制定一些项目风险应急措施，即储备风险。所谓储　以值得大家进一步研究和探讨。　［ＩＤ：６４８８］　备风险，是指根据项目风险规律事先制定应急措施和制定　参考文献：　一个科学高效的项目风险计划，一旦项目实际进展情况与　计划不同就动用后备应急措施。　［１］　卢有杰，卢家仪．项目风险管理［Ｍ］．北京：清华大学出版社，　１９９８．　４工程项目风险管理中应注意的问题　［２］　祁世芳，贾月阳．工程项目的风险管理研究［Ｊ］．太原理工大学　学报，２００２，（１）．　（１）提高信息的完善程度。这涉及到大量的信息搜集、　［３］尹志军，陈立文，等．我国工程项目风险管理进展研究［Ｊ］．基　分析处理工作。全面深入的信息收集甚至决定着工程项目　建优化，２００２，（８）．　的成败。因此，必须做好项目实施前、实施中的各种风险　［４］　杨建平，杜端甫，李　鼎．大型工程项目风险管理研究进展　信息的搜集和分析工作，这样才可以做好风险管理尤其是　『Ｍ］．　预防方面的水平，保证工程项目的顺利实现。　（上接第２１８页）　５结语　４竣工验收阶段　监理是一项高智能的技术服务活动，通过实行工程建　测量监理工程师应加强对渠道衬砌面及渠系建筑物　设监理，为提高建设工程质量、节约投资。测量工作在水　（桥梁、渡槽、倒虹吸、涵洞、水闸等）控制性高程的检测　利工程渠道建设中是一项关键性的基础性工作，它贯穿渠　力度以及渠系建筑物尺寸的量测，以确保测量项目符合规　道工程建设的全过程，对整个渠道工程投资效益的发挥与　范与设计要求；同时应督促施工单位测量人员精心操作，　质量的控制有至关重要的作用。测量是监理工程师监理工　严格控制好结构物面上各点高程和尺寸大小。复核时，测　作的主要内容之～，它为监理工程师提供一系列可靠的有　量监理工程师应本着实事求是、认真负责的态度，采用合　关工程建设的各项工程检测数据，用以判断工程建设质量　理严谨的测量和计算方法，如实地向监理工程师提供可靠　的好坏，从而对工程施工质量、投资、进度进行有效监控。　的工程量数据。　在工作中要守法、诚信、公正、科学的原则下认真细致地　做好各方面的工作，力争使建设监理行业有一个更加美好　的未来。　［ＩＤ：６４６２］