思源电气股份有限公司2011年第三季度季度报告正文
证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2011-025
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人董增平、主管会计工作负责人林凌及会计机构负责人(会计主管人员)郑典富声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
总资产（元） 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 股本（股） 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 营业总收入（元） 归属于上市公司股东的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家规定、按照一定标准定额或定量持续享受的补助除外 债务重组损益 金额 233,882.99 19,522,783.14 -11,600.00 地方财政扶持等各项补贴 附注（如适用） 2011年7-9月 449,193,598.22 29,670,071.11 - - 0.07 0.07 1.11% 0.54% - - -75.86% -75.86% -3.49% -1.58% 2011.9.30 3,488,545,177.48 2,592,272,504.27 439,680,000.00 5.90 比上年同期增减（%） -9.56% -76.95% 2010.12.31 4,106,081,047.98 2,914,993,186.72 439,680,000.00 6.63 2011年1-9月 1,223,843,407.44 93,860,217.55 -453,309,5.27 -1.03 0.21 0.21 3.48% 2.38% 增减幅度（%） -15.04% -11.07% 0.00% -11.01% 比上年同期增减（%） -0.50% -73.68% -108.86% -108.86% -74.07% -74.07% -8.77% -3.31% 1
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除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 所得税影响额 少数股东权益影响额 合计 9,096,992.60 出售可供出售金融资产 主要是银行理财产品收益 - 12,109,772.07 -9,361,724.54 -1,840,699.46 29,749,406.80 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 李霞 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 董增平 杨小强 陈邦栋 招商银行－国泰保本混合型证券投资基金 招商银行股份有限公司－光大保德信优势配置股票型证券投资基金 中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 期末持有无限售条件流通股的数量 37,999,307 人民币普通股 20,500,000 人民币普通股 19,920,246 人民币普通股 15,142,733 人民币普通股 14,940,185 人民币普通股 5,140,976 人民币普通股 4,670,981 人民币普通股 3,868,332 人民币普通股 3,285,202 人民币普通股 3,086,755 人民币普通股 种类 61,599 §3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用 1、资产负债表 报告期末货币资金为73,907万元，较期初数净减少,8万元，降低54.87%，主要是公司购买材料付现及固定资产投资、年度利润分红以及公司所得税汇算清缴； 报告期末预付账款为11,621万元，较期初数净增加3,741万元，增长47.48%，主要系数字化变电站及无功补偿产业化项目进展顺利，按工程进度支付预付款； 报告期末其他应收款为11,283万元，较期初数净增加4,247万元，增长60.36%，主要系投标保证金增加所致； 报告期末存货为,595万元，较期初数净增加19,508万元，增长43.27%，主要系销售增长，同时产品毛利率下降，导致周转存货较期初增加； 报告期末可供出售金融资产为11,812万元，较期初数净减少8,878万元，减少42.91%，主要系金融资产价格下降，期内出售了部分金融资产； 报告期末在建工程为687万元，较期初数净增加496万元，增长259.69%，主要系数字化变电站及无功补偿产业化项目投资所致； 2
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报告期末递延所得税资产为4,996万元，较期初数净增加1,202万元，增长31.68%，主要系本期新增未弥补亏损、计提坏账准备引起的暂时性差异增加所致； 报告期末应付票据为2,861万元，较期初数净减少2,608万元，减少47.68%，主要系采取银行承兑票据方式支付供应商金额较少所致； 报告期末预收款项为18,430万元，较期初数净增加4,879万元，增长36.01%，主要系高压开关产品的预收款增加所致； 报告期末应付职工薪酬为5,099万元，较期初数净减少3,283万元，减少39.17%，主要系报告期发放年度绩效工资所致； 报告期末应交税费为197万元，较期初数净减少21,129万元，减少99.07%，主要系报告期内所得税汇算清缴，缴纳相关税费所致； 报告期末递延所得税负债为1,920万元，较期初数净减少2,161万元，减少52.95%，主要系可供出售金融资产价格下降导致计提负债减少； 2、利润表 报告期内利息收入增加使财务费用同比减少29.56%；收到财政补贴减少使营业外收入同比减少42.96%；捐赠支出减少使营业外支出同比减少92.40%； 出售可供出售金融资产大幅减少，市场竞争激烈，产品价格降低，原材料价格上涨，使营业收入总额和毛利率水平均下降明显；导致营业利润、利润总额及归属于母公司净利润分别同比减少77.24%、73.77%、73.68%； 3、现金流量表 报告期内，收到其他与经营活动有关的现金同比减少35.60%，主要系收到补贴同比减少所致； 报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比减少108.86%，主要系公司支付税费及购买材料的现金流出增加； 报告期内，收回投资收到的现金同比减少95.35%，主要系出售了金融资产同比减少； 报告期内，取得投资收益收到的现金同比增加127.05%，主要系银行理财产品收益增加； 报告期内，处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比减少74.15%，主要系固定资产处置同比减少所致； 报告期内，投资活动现金流入小计同比增加636.72%，主要系银行理财产品到期收回所致； 报告期内，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少40.85%，主要系新项目厂房接近完工，投资同比减少； 报告期内，投资活动现金流出小计同比增加371.22%，主要系投资银行理财产品支出； 报告期内，投资活动产生的现金流量净额同比减少61.02%，主要系投资银行理财产品支出； 报告期内，分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比增加312.99%，主要系年度利润分红； 报告期内，筹资活动产生的现金流量净额同比减少312.99%，主要系年度利润分红； 报告期内，现金及现金等价物净增加额同比减少92.54%，主要系公司购买原材料、固定资产投资等原因报告期内资金支出增加以及年度利润分红减少资金； 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 其持有的非流通股股份自股权分置改革方案实董增平和陈邦栋 公司承诺股东均遵守了所做的承诺 施之日起，在六十个月内不上市交易或者转让 不适用 不适用 不适用 不适用 公司承诺股东均遵守了所做的承诺 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作承不适用 诺 重大资产重组时所作承诺 发行时所作承诺 其他承诺（含追加承诺） 不适用 董增平、陈邦栋不同业竞争 和李霞 不适用 不适用 3.4 对2011年度经营业绩的预计
2011年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降50%以上 80.00% 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度50.00% ～～ 2011年度净利润同比变动幅为： 度的预计范围 公司预计2011年度净利润与上年同期相比下降幅度在50％－80％之间 2010年度经营业绩 业绩变动的原因说明 归属于上市公司股东的净利润（元）： 554,353,837.56 报告期内，市场竞争激烈导致产品价格下降，通货膨胀影响导致原材料和商务成本上升，公司产品毛利率预计同比下降明显。同时，与上年同期相比，公司预计出售可供出售金融资产获得的投资收益大幅度减少。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金期末持有数额（元） 量（股） 41,307,760.76 0.00 - 41,307,760.76 14,370,000 - - - - 118,121,400.00 期末账面值 118,121,400.00 0.00 占期末证券总投资比例 报告期损益 （%） 100.00% 0.00% - 100% 9,096,992.60 0.00 0.00 9,096,992.60 1 股票 600312 平高电气 期末持有的其他证券投资 报告期已出售证券投资损益 合计 证券投资情况说明
报告期内，子公司上海思源如高科技发展有限公司通过上海证券交易所累计挂牌出售平高电气810,000股，预计扣除成本和相关交易税费后获得的利润（未考虑所得税影响数）约为909.70万元，占最近一个会计年度（2010年度）经审计净利润的1.%，占2011年第一季度实现的归属于母公司所有者的净利润41.03%。 4
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3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 了解公司近期经营状况；今年电网公司对中高压开关成套设备的投资情况与行业现状；公司新产品研发制造与市场推广情况等 了解公司上半年经营情况、行业情况、中长期发展规划等 2011年09月02公司会议室 日 2011年09月15公司会议室 日 实地调研 国泰基金 沙óV 实地调研 国泰君安证券 刘迪
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